辽宁省计算机信息系统安全管理条例(2004年修正)
辽宁省人大常委会
辽宁省计算机信息系统安全管理条例
1998年5月29日辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议通过
根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改<辽宁省计算机信息系统安全管理条例>的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为加强计算机信息系统的安全管理，促进计算机的应用与发展，根据有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的计算机信息系统，是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。
第三条 我省行政区域内的计算机信息系统的安全管理工作适用本条例。军队计算机信息系统的安全管理工作，按照国家有关规定执行。
第四条 公安机关主管计算机信息系统的安全管理工作。国家安全机关、保密部门及政府其他有关部门在各自的职责范围内负责计算机信息系统安全管理的有关工作。
第五条 计算机信息系统安全管理工作的重点是维护国家机关和经济建设、科学技术等重要部门和单位的计算机信息系统的安全。
第六条 公民发现危害计算机信息系统安全的行为，有权制止和向公安机关举报。
第七条 对在计算机信息系统安全管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由公安机关或所在单位给予表彰和奖励。
第二章 安全管理制度
第八条 计算机机房应当符合国家标准和国家有关规定。新建计算机机房的设计方案，应当报公安机关备案。公安机关对计算机机房定期进行安全检查。
第九条 计算机信息系统的使用单位应当建立下列安全制度；
（一）计算中心场所出入管理制度；
（二）技术文件管理制度；
（三）系统使用维护制度；
（四）数据记录媒体管理制度；
（五）计算机犯罪、计算机病毒及有害数据的防控制度；
（六）其他安全监督制度。
第十条 计算机信息系统的管理、维护和专职操作人员应当经过公安机关组织的安全培训。
第十一条 计算机信息系统的建设和应用，应当遵守法律、法规和国家其他有关规定。新建计算机信息系统，应当报公安机关备案。公安机关对计算机信息系统定期进行安全检查。已进行国际联网的计算机信息系统，由接入单位报省公安机关备案。
第十二条 严禁任何单位或个人制造、传播计算机病毒和其他有害数据。
第十三条 销售的计算机信息系统安全专用产品，应当按照国家有关规定取得销售许可。
第三章 安全管理职责
第十四条 公安机关对计算机信息系统安全管理履行下列职责：
（一）开展计算机信息系统安全保护的宣传教育工作；
（二）监督检查计算机信息系统安全管理的法律、法规的执行情况；
（三）办理有关计算机信息系统的备案手续；
（四）监督管理计算机病毒和其他有害数据的防治研究工作；
（五）查处危害计算机信息系统安全的违法犯罪案件。
第十五条 计算机信息系统的使用单位应当履行下列职责：
（一）对计算机信息系统工作人员进行安全教育；
（二）定期对计算机信息系统进行风险分析，采取相应措施；
（三）向公安机关和上级主管部门报告本单位计算机信息系统安全情况；
（四）配备计算机信息系统安全管理人员，并报当地公安机关备案。
第十六条 计算机信息系统安全管理人员的职责是：
（一）负责对信息处理活动和安全措施的内部监督；
（二）在计算机信息系统中发现计算机病毒等有害数据，及时向公安机关报告，同时报告其危害程度；
（四）协助公安机关追查计算机病毒及其他有害数据的来源；
（五）协助公安机关调查有关计算机信息系统的违法犯罪案件。
第十七条 公安机关发现影响计算机信息系统安全的隐患时，应当于48小时内向该用户发出《计算机信息系统安全隐患整改通知书》，责令其限期消除隐患。
第四章 法律责任
第十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由公安机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停机整顿：
（一）未按规定建立计算机信息系统安全管理制度或安全管理制度不健全，危害计算机信息系统安全的；
（二）进行国际联网的接入单位未按国家规定到公安机关备案的；
（三）对计算机信息系统中发生的案件，在24小时内未向公安机关报告的；
（四）接到公安机关发出的《计算机信息系统安全隐患整改通知》，在限期内拒不消除隐患的；
（五）经公安机关检查，不符合计算机机房安全标准，仍继续使用的。
责令停机整顿的，应当报省公安机关批准。
第十九条 有下列行为之一的单位或个人，由公安机关给予警告或者对个人处以5000元以下罚款、对单位处以15000元以下罚款；有违法所得的，除予以没收外，可以处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款：
（一）故意制作、传播计算机病毒等有害数据；
（二）故意销售、出租含有计算机病毒及其他有害数据的计算机硬件或者软件的；
（三）故意输入计算机病毒以及其他有害数据危害计算机信息系统安全的；
（四）未经许可出售计算机信息系统安全专用产品的。
第二十条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 公安人员在执行本条例中有违法、失职行为的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十二条 本条例具体应用中的问题，由省公安机关负责解释。
第二十三条 本条例自公布之日起施行。
关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知
中国人民银行
关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知
中国人民银行
银发[1997]430号
人民银行各省、自治区、直辖市分行、深圳经济特区分行，各商业银行：
为了促进商业银行对国际结算远期信用证（以下简称远期信用证）业务的管理，防范经营风险，维护银行信誉，现将有关问题通知如下：
一、商业银行办理远期信用证（包括所有非即期信用证，下同）业务，必须严格执行国家的外汇管理和利用外资政策，并具有真实的商品交易背景。
（一）商业银行要严格审查开证申请人的资格，开证申请人必须是“对外付汇进口单位名录”上的在册单位；不在册单位申请开证，必须由外汇管理部门审核其进口的真实性。
（二）商业银行开立远期信用证业务，必须严格审查开证申请人的资信状况、偿付能力，并核定每一客户开立远期信用证的最大授信额度。
（三）商业银行对外开立的一年期以上远期信用证属资本项目；一年以下、三个月以上的远期信用证余额纳入外债统计之内，但不占用外汇短期贷款指标。
二、商业银行办理远期信用证业务，要建立完善的内部管理和控制机制，严格审查分支机构的管理水平，制定明确的授权制度。以下业务必须由商业银行总行直接办理或审查批准后授予分支机构经办：
（一）开立360天以上（含360天）远期信用证；并报外汇管理部门逐笔审批。
（二）单笔金额在500万美元（含500万美元）以上的远期信用证。
各商业银行总行可以制订较上述要求要为审慎的内控标准。
三、商业银行开立远期信用证，必须采用由其总行统一设计、统一规格专用格式或函纸。从1998年1月1日起，各商业银行分支机构一律不得使用自行设计印制的信开信用证函纸。
四、商业银行办理远期信用证业务实行保证金制度。对保证金必须专户管理，不得提前支取或挪作他用。
为非授信企业开立信用证，保证金的收取比例不得低于开证金额的20％，其余部分要落实担保措施；为授信企业开立信用证，当开证金额超过授信额度时，对超过部分要落实担保措施，具体办法由各商业银行总行制定。
五、商业银行办理信用证业务，必须严格遵守国际惯例和有关规定，对已承兑信用证负有不可抗辩的付款责任。
六、经与财政部商定，开证申请人在远期信用证到期时仍不能按期付款的，开证行在扣减保证金后，对所欠款项可以区别以下两种情况处理：
（一）凡开证申请人或保证人到期不能履约的款项，开证行应转入流动资金贷款科目核算，并补签贷款合同；
（二）凡开证申请人和保证人由于破产、关闭等原因无法偿还银行垫款的，开证行应依法处理抵押物。如处理抵押物后仍不足弥补银行垫款，其不足部分确为损失的，经财政部驻当地财政监察专员办事机构审查批准后，在“营业外支出——非常损失”中列支。
七、商业银行远期信用证业务按下列要求向中国人民银行备案报告。
（一）商业银行总行要向中国人民银行总行上报有关信用证业务授权、授信等各项内部管理文件。
（二）商业银行总行每半年要向中国人民银行总行上报全行远期信用证业务状况分析报告及主要指标（见附表1、附表2）。
（三）商业银行总行应根据自身的资产负债结构和风险管理水平等情况，确定每年全行及各分支机构开立远期信用证的最高限额，并报中国人民银行总行。
（四）商业银行分支机构比照上述要求，要向中国人民银行当地分支机构备案报告，具体办法由中国人民银行省级行确定。
八、信用证项下发生涉及金额在100万美元以上（含100万美元）的重大纠纷、重大案件以及严重越权与违规情况，商业银行要及时报告中国人民银行。
九、各商业银行要依据本通知的各项规定，立即修改远期信用证业务的内部管理办法。
中国人民银行各级分支行要切实加强辖区内商业银行远期信用证业务的监管。
附表1
银行远期信用证业务统计表
中国人民银行总行制定
银统113表
年 月 日 单位：万美元
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｜ ｜ 本期发生 ｜ 期末未付款余额 ｜
｜ 项目 ｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 笔数 ｜开证金额｜收取保证金｜ 笔数 ｜ 金额 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 远期信用证 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜180天以下 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 其 ｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜180天（含）－360天｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 中 ｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜360天（含）以上 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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注：报告期分为每年1月1日－6月30日和1月1日－12月31日。
报送人民银行时间相应为7月31日以前和1月31日以前。
附表2
银行信用证项下银行垫款情况统计表
中国人民银行总行制定
银统114表
年 月 日 单位：万美元
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｜ 项 目 ｜ 本期发生 ｜ 期末余额 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 信用证项下银行垫款 ｜ 笔数 ｜ 金额 ｜ 笔数 ｜ 金额 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 其中：已转入贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜180天以下 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 垫款 ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜180（含）－360天 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 时间 ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜360天（含）以上 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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注：1．本表中“已转入贷款”指信用证项下银行垫款已转入银行信贷。
2．对于单笔垫款金额超过100万美元或垫款超过两年的要逐笔列出生在哪家分行。
3．本表报告期同附表1。
1997年10月20日
