论行政听证程序的意义
内容提要：行政听证制度是行政程序制度的核心和灵魂，在西方国家已有很长的历史。我国近年来借鉴了其中的部分内容，初步形成了行政听证程序制度，这对我国法制化进程起了推动作用。本文将从五个不同的角度分析其意义，同时也对该程序的完善提出几点建议。
关键词： 行政听证 正当法律程序 法治 成本 WTO
一、行政听证程序的含义、法律基础和主要内容
行政听证程序是指行政机关在做出重大的、影响相对人权利义务关系的决定之前，听取当事人陈述、申辩和质证，然后根据双方质证、核实的材料做出行政决定的一种程序。[1]行政听证程序的目的在于弄清事实、发现真相，给予当事人就重要的事实表现意见的机会。其本质便是公民运用法定权利抵抗行政机关可能的不当行政行为，缩小公民这类“弱势群体”与行政机关之间地位不平等所造成的巨大反差。
一般认为，行政听证程序来源于英国法中的“自然公正原则”（natural justice），而美国宪法所确立的“正当法律程序”使其进一步深化。这种程序要求在行政领域内实行通知、听证、当事人理由之申辩三项程序，而听证程序是其核心内容。大陆法系国家的行政听证程序一般认为来源于其法治国理论。
我国1996年颁布的《行政处罚法》正式引入了行政听证程序。《行政处罚法》第42条规定“行政机关做出责令停产停业、吊销许可证或执照，数额较大的罚款等决定之前，应告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。”1998年5月1日起实施的《中华人民共和国价格法》也对价格听证做了明确的规定。2000年通过的《立法法》又规定：在行政法的起草过程中为广泛听取意见可以采取听证会的形式。一般认为，行政听证是行政行为司法化的标志，具有“准司法性”。各国的行政听证程序大体可以分为正式听证程序、非正式听证程序；事前听证、事后听证等几种类型。纵观西方行政程序较为发达国家的行政听证程序一般涉及以下几项内容：（1）听证主持人；（2）当事人制度；（3）听证范围；（4）证据制度；（5）案卷制度；（6）代理人制度；及具体行政听证程序，涵盖了行政立法、执法等各个领域。
二、行政听证程序的意义
（一） 从理论角度看行政听证程序的意义
人们经常将权利分为两种：公权和私权。行政权显然是属于公权的一种。狄骥说过“不存在一种因国家权利存在而不同于私权的所谓公法精神，法只有一种精神，那就是公平精神。”而在法律体系中，维系这种公平精神，平衡公权力与私权利的法律大体可分为两类。一类是实体法，另一类是程序法。实体法用以规范当事人之间的权利义务关系，程序法则使这种权利义务关系得以实施。一个国家即使实体法律再健全，没有严格的程序予以保障也等于零。前些年，与西方国家重视法律程序的现象相比照，我国的法学家在考察法制建设时，过多地强调令行禁止，侧重于法的实体性方面，而对于在现代法制中理应占据重要地位的法律程序却缺乏应有的关注与理解。[2]
因此，行政听证程序制度的设立，使行政相对人的权益免受侵犯。同时，也保障了行政管理目标的实现。将行政主体纳入相对人监督的范围内，以防止行政专权和武断。最大限度的限制了行政主体公权力的滥用，在公权利与私权利之间找到了一个最佳平衡点。
( 二 )从经济学角度看行政听证程序的意义：
产权经济学家科斯认为, 生产者的目标就是试图节省交易费用，以最低的成本换取最大的利润。同样，在行政法领域仍然存在着成本问题，即行政效率。行政法之所以产生，从经济学角度讲，可以归因于理性配置社会资源。[3]行政活动的效率取决于各种因素：行政行为方式的选择、环节的合理安排、过程的科学组合。最重要的当属程序的设置。表面上看，行政听证程序的设置非但没有减少成本，反而增加了行政机关的负担。然而事实并非如此，“秩序是协商而定的，而非通过服从赢得。”[4]一项行政决定对一部分人利益的剥夺，必须得到相对人的理解和认可，使相对人在程序完成之后，能够情愿地服从决定。行政听证程序在行政机关违法案件调查承办人员和相对人的参加下，由行政机关对其决定的依据进行举证，当事人质证。通过双方举证责任的合理分担和当事人对其意见的陈述、申辩，进一步核实证据，查清事实。这样，相对人可能了解到一些此前自己并不清楚的事项，对整个行政行为的合法性、合理性有了更清楚的认识。当相对人认识到自己确实违反了相关行政法律规定时，便可能放弃行政复议或诉讼，这并非意味着对相对人权利的限制，而是在保留了当事人原有的行政救济权利的同时，大大提高了行政效率。同时，由于行政机关在做出最终行政决定之前，通过听证程序进一步查清事实，对相对人的合法权益进行事前救济，将相对人权益的保障提高到一个新的水平，也尽可能地避免了因违法行政而导致国家赔偿造成的不必要的成本增加。也就是通过提前支付较少的交易成本，置换更大的因违法行政而耗费的交易成本，同时，有效的推动了行政管理目标的实现，有助于行政预期的增值。
（三） 行政法律体系的角度看行政听证的意义
整个行政法律制度大致可分为四类：行政许可制度、行政处罚制度、行政强制制度和行政程序制度。其中行政程序制度可分为行政立法程序、行政机关做出具体行政行为的程序和对行政行为的司法审查程序。行政立法程序主要由《立法法》规定；司法审查程序主要由《行政诉讼法》加以调整，而对中间的一部分具体行政行为程序的规定我国尚不健全。行政听证程序无疑是行政程序制度的核心部分，是行政程序公开原则的具体体现。行政公开原则一般要求：（1）事前公开：即行政机关事前要公布有关的行政法规、规章以约束相对人的行为；（2）事中公开：主要就是指行政处理活动中采用的听证程序和资信（情报）公开程序；（3）事后公开：即行政决定要向相对人和社会公众公开。由此可见，行政听证程序是行政程序制度中必不可少的一环，行政听证程序的缺漏必将导致整个行政法律体系的重大破坏。
（四）从我国依法治国的角度看行政听证程序的意义
在我国依法治国的方略中，依法行政是核心。如果抽去依法行政的内容，依法治国就会变的空洞和残缺。有法可依固然重要，但现代法治国家，行政相对人的权益之所以能受到一定程度的保障，在很大程度上归功于程序法治。如果一个国家出现了“有法不依、执法不严”的现象，就应当认真审视其程序法治是否健全。听证是程序民主化的产物，在没有设立行政听证程序之前，大部分行政处罚决定都是在行政机关调查之后直接做出，加之行政复议、行政诉讼固有的局限性，很容易导致行政机关工作人员“暗箱操作”，腐败得以滋生。通过行政听证程序，行政过程的公开性、透明度得以增加。在有效地保障相对人权益的同时，政府的声誉也得到提高，在行政主体与相对人之间架构起一个双方能够沟通与合作、引导与接受的空间。更重要的是在依法治国的进程中，公民和行政执法人员的法律意识得到了加强。
（五） 我国加入WTO与国际化接轨角度看行政听证程序的意义及完善
随着我国加入WTO，行政法制如何与国际接轨变得十分重要。WTO规则主要就是行政法规则，其三大基本原则之一就是透明度原则（transparent principle），这就要求我国行政听证程序的范围应进一步扩大，不能仅限于行政处罚方面，而应扩展到行政立法、行政许可等多项制度当中。同时，听证程序在规范程度上应进一步加强以适应国际化的需要。
1．行政听证参加人范围的扩大：目前，我国行政程序的当事人仅限于行政机关和相对人，而在西方国家一切与该处理决定有厉害关系的人均可参加，这对于相对人权益的保障和行政管理目标的实现更为有利。
2．听证笔录制度：《行政处罚法》第二条仅规定“听证应当制作笔录，笔录交当事人审核无误后签字或盖章。”至于笔录当中应当涉及哪些事项未予规定，这样宽泛的自由度无疑会使听证程序形同虚设。而西方国家对此做了明确的说明。以《美国联邦行政程序法》为例，其第556条规定听证笔录应包含下列事项：（1）任何口头的、书面的或其他形式证据的记录；（2）行政机关拟定的事实的裁定、法律结论的裁决；（3）听证程序中提出的全部文书，申请书[5]。这样明确的规定无疑为此后的行政决定奠定了基础。
3．案卷制度：在我国，行政机关做出最终处理决定时的依据是什么，是限于听证笔录中的内容还是要结合其他内容，法律未予明确。美国联邦行政程序法明确规定的“案卷排他”原则值得我们借鉴。即“听证笔录、证物以及在该程序中提出的全部文书、申请书是做出裁决的唯一依据”.正像伯纳德·施瓦茨所说的那样：“在依法举行的听证中，行政庭做出裁决时，不得考虑审讯记录以外的任何材料。若不遵守这一原则，受审讯的权利就毫无价值了。”[6]因此，在我国的行政听证程序中明确这一点非常必要，是其准司法性的体现。
4．在行政许可和行政强制制度中建立听证程序：行政机关在实施许可行为时，应允许利害关系人提出自己的观点、陈述自己的理由。以防止行政机关在行政许可中的偏私。此外，在行政强制中，如果对行政机关滥用行政强制的行为不采用事前的预防，不但给事后的救济（行政复议、行政诉讼）增加负担，也会使处于弱势地位的行政相对人造成不可弥补的损失。
总之，行政听证程序决不是一个孤立的程序，必须将其置于整个行政程序制度，整个行政法律体系、整个社会发展过程的各个领域中考虑其意义，这样才能发挥其应有的价值。
Abstract: The administrative hearing system is the core of administrative procedural system. It has a long history in western countries. We transplanted some parts of it into our legal system. And it has played a great importance in the process of propelling China’s legalization. I will analyze its significance from five angles, and give my several suggestions to make the procedure more perfect.
Key words: administrative hearing due process of law rules of law cost WTO
哈尔滨市动力区新建居民小区环境卫生管理暂行规定
黑龙江省哈尔滨市动力区人民政府
哈尔滨市动力区新建居民小区环境卫生管理暂行规定
哈尔滨市动力区人民政府令
第2号
《哈尔滨市动力区新建居民小区环境卫生管理暂行规定》业经2002年8月2日区政府第127次常务会议讨论通过，现予发布。本规定自发布之日起施行。
区 长 宋建滨
二○○二年八月二十九日
为提高城市环境质量，优化城市形象，创建整洁优美的居住环境，根据《哈尔滨市城市市容和环境卫生管理条例》、《哈尔滨市爱国卫生管理条例》、《哈尔滨市综合开发居住小区管理办法》、《哈尔滨市街道办事处管理条例》、《哈尔滨市城市房屋拆迁管理办法》等有关法规、规章的规定，结合我区实际，制定本规定。
第一条 本区城区（农村地区除外）建筑红线内新建居民小区（含两万平方米以下居民楼）环境卫生管理均属本规定的管理范围。
第二条 新建居民小区环境卫生管理工作实行政府组织、部门分管、专群结合、分步实施、全程监管的原则。
第三条 本规定由区城管局组织实施，并负责监督检查，由各街道办事处、区建设局、区行政执法局、区爱卫办及拆迁承办部门等依据各自职能配合实施。
第四条 工程建设期间环境卫生管理从原居住区拆迁之日起至建筑安装工程通过验收，施工队伍撤出截止。
第五条 拆迁期间及施工单位未进入施工现场期间的环境卫生由区拆迁承办部门负责督促房屋拆除单位或开发建设单位负责管理。
第六条 建筑施工期间，建设单位应加强文明施工管理，及时清除工地内垃圾污物，按标准对出入口实施硬铺装，减少对周边街路污染。
第七条 区建设局应加大文明施工监管力度，纠正违规行为，积极配合相关部门处理因施工造成的环境卫生问题。
第八条 区城管局、行政执法局应履行各自职责，严格审批、收费制度，查处场外堆料，驶出车辆轮胎带泥土、沿街撒落等行为，同时要配合市、区建设局对未经验收擅自拆除围墙影响城市市容的行为进行管理。
第九条 建筑工地周边环境卫生分别由区城管局、街道办事处督促责任单位进行日常管理。
第十条 居民小区建管交接工作由区建设局组织实施，相关部门积极配合。
第十一条 居民小区房屋竣工后，区建设局要督促建设单位清除建筑、安装及各种管线施工形成的垃圾残土，平整地面，配齐环卫设施和车辆。区建设局验收合格后，准许建设单位在居民进户前三日内拆除工地围墙，做到工完场清，为环境卫生专项交接做好准备。
第十二条 居民小区庭院设施未与房屋同时建成交付使用的，可先进行环境卫生专项交接，专项交接应提前或与居民入户同步进行。
第十三条 区建设局要配合市建设局督促建设单位在居民进户前十五日内提出交接申请。一般情况下，应在两周内办理建管交接手续。在建管交接期间，如建设单位未与物业公司达成协议，由建设局督促建设单位负责环境卫生管理。如建设单位与物业公司已达成协议，由城管局、行政执法局、街道办事处督促物业公司负责环境卫生管理。
第十四条 区建设局应配合市建设局划定小区管理范围和管理责任。区城管局对居民生活垃圾的收集、清运、处理服务队伍进行监督、管理。
第十五条 建筑面积两万平方米以下的居民小区，原则上由建设单位交所在街道办事处保洁队承担环境卫生管理任务，区环卫车队按垃圾量收取有偿服务费。
第十六条 具备交接条件后，由市、区建设局组织建设单位、物业公司、街道办事处、城管局、爱卫办等单位进行建管交接。
第十七条 建管交接后，街道办事处应履行本地区环境卫生管理职责，具体督办、检查、指导物业公司管理居民小区工作。
第十八条 区城管局对居民小区内庭院、通道清扫保洁，居民生活垃圾的收集、清运、处理工作实施行业管理。
第十九条 区爱卫办应组织街道办事处定期开展爱国卫生宣传教育，加强对居民小区内商服业户和居民楼道卫生的检查指导工作。
第二十条 物业公司作为居民小区的管理部门应及时制定、实施居民小区环境卫生管理制度和措施，具体负责清扫保洁、垃圾收集、清理及站点管理。对单位、居民乱倒的非生活垃圾及时进行督促限期整改。居民入户期间，物业公司要规范装修垃圾的管理，采取定点集中、足车清运等措施，避免影响居民小区内外环境。
第二十一条 在居民小区内设置集贸摊区、摊点的，由街道办事处和区工商管理部门提出意见，报区人民政府批准。
第二十二条 居民小区楼体在临街一侧开门进行经营活动的，由物业公司负责车行路至楼体间的环境卫生管理，并督促经营单位或产权人对未配套建设的空地进行硬铺装。无力进行环境卫生日常管理的，应委托相邻街路清扫队伍进行有偿管理。小区内商服业户应按生活废弃物产量按时向清运服务单位交纳服务费。
第二十三条 居民生活垃圾应实行袋装化收集，并由清运服务队伍每日定时有偿清运到指定垃圾处理场，做到日产日清。收集、清运、处理所需经费由物业管理费和居民卫生费支付，实行专款专用。区城管局、街道办事处应对环卫作业质量及经费使用情况进行全程监督、指导。
第二十四条 居民小区内进行临时占用、挖掘通道、绿地的，经物业公司同意后，报区城管局、公安交通管理部门批准，并按照规定标准向区城管部门缴纳占道费或挖道修复费。物业公司应加强施工期间的管理，保证周边环境整洁无垃圾污物。
第二十五条 物业公司按照本规定收取的各项费用，应当专项用于支付居住区的日常管理费用，不准挪做他用。
第二十六条 在原居住区实施拆迁前三日内，由区拆迁承办部门通知区建设局、城管局、行政执法局，便于日常监管。
第二十七条 在居民小区竣工验收期间，区建设局应及时通知区城管局、街道办事处，便于做好建管交接的基础工作。
第二十八条 对有下列行为之一的，由区行政执法局依照有关法规、规章进行处罚：
（一）建设单位占用道路、绿地未办理审批手续；
（二）建筑工地未按规定标准进行围挡、未按标准对出入口实施硬铺装；
（三）驶出工地的车辆轮胎带泥土或拉运残土沿街撒落；
（四）在施工现场外堆放物料或者施工作业；
（五）竣工后，对损坏的道路和其它设施未予修复；
（六）竣工后，未清除现场垃圾残土、平整地面和铺装临街裸露地面；
（七）小区竣工后，建设单位不按规定设置废弃物收集容器、果皮箱等环境卫生设施；
（八）小区交接后，有关责任单位和责任人未做到拉运生活废弃物日产日清；
（九）小区交接后，环境卫生清扫责任单位对责任区清扫不整洁，经多次督办未整改的；
（十）物业公司或街道办事处对单位或个人随地倾倒废弃物、残土或楼上抛物不听制止的，可及时报告区行政执法局给予处罚。
第二十九条 建设单位在小区居民进户前十五日内未向市建设局提出环境卫生专项交接申请的，由区建设局协调市建设局依据有关法规对其进行督办和行政处罚。
第三十条 本规定实施前未进行建管交接的，均列入管理范围，并在三十日内完成建管交接手续。未按期办理的，按相应规定进行处罚。
第三十一条 本规定实施前已进行建管交接的，参照相应规定执行。
第三十二条 其它建设工程的环境卫生管理，参照本规定执行。
第三十三条 本规定由区城管局负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
