中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录
中国 美国
中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录
中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）与美国证券与交易管理委员会（“美国证管会”）（以下合并简称“主管机构”）对建立和维护公开、公平、高效、健康的证券市场的目标有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的发展和有效运作，愿意奠定一个双方均能接受的合作与磋商的基础，据此达成下述谅解。
一般原则
一、本谅解备忘录陈述主管机构的意向，但是不构成有约束力的国际法律义务。
二、主管机构认为依据本谅解备忘录向对方提供协助是必要的和有益的。这些协助应当在主管机构所属国家的法律及各种资源条件允许的范围内提供。凡提供某项协助与主管机构所属国家的公共利益相违背的，该主管机构可以拒绝提供此项协助。
三、未明文写入本谅解备忘录的有关要求和提供协助的程序，使用信息方式的许可、保密要求和其他事宜，将采取个案方式处理。
法律实施的合作与磋商
四、主管机构特此表明其意向，彼此将向对方提供获取信息和证券材料方面的协助，以便于各自对其本国证券法规的实施。主管机构认为，这些协助对于涉及证券发行、买卖中可能存在的欺诈行为等事宜，具有特别重要的意义。凡有必要，主管机构将通过各种合理努力，取得本国其他政府部门或者机构的合作，以提供本谅解备忘录规定的各项协助。
五、主管机构确信，在与各自市场运作和保护投资者相关的所有事务上，建立一个框架以加强联络与合作是必要的和适宜的。为实现这些目标，主管机构的意向是就双方共同感兴趣的问题进行定期磋商，从而加强各自的证券市场，维护和促进这些市场的稳定、高效和公正。
六、为了进一步保证本谅解备忘录的有效执行和主管机构之间的沟通，主管机构特此指定联系人员。
技术援助
七、为了实现发展完善的证券监管机制的目标，美国证管会有意向与中国证监会探讨建立和实施一项持续的技术援助的计划，并就此向中国证监会提供咨询。在这方面，主管机构的意向是在人力物力条件许可的范围内，共同确定培训和技术援助的需要并为此工作，从而促进发展在中国境内发行、买卖证券和向境外发行证券的监管框架，其中包括：
１．保护投资者的法律、法规；
２．发行证券的标准，包括信息披露标准，会计、审计原则和标准，证券估价的方法和标准；
３．市场监督和执行机制；
４．对包括代理商、自营商和投资顾问等市场专业人员的监督制度和行为准则。
八、主管机构预期可以按照下述方式提供具体援助：
１．美国证管会在起草法律、法规方面提供协助；
２．美国证监会派其工作人员及其他有关专家来中国提供咨询并就专项课题进行集中培训；
３．在中美两国或其中一国进行证券法规的一般性培训；
４．在美国证管会及美国金融机构中为中国证监会的工作人员安排实习。
生产日期及后续谅解
九、本谅解备忘录将于主管机构签字之日起生效，且将继续有效直至主管机构任何一方将其终止时失效。
十、主管机构将定期评议本谅解备忘录的执行情况，以便改进双方之间的合作。有鉴于此，一旦中国证券法正式生效，主管机构将考虑是否对本备忘录进行补充或者替代。
本谅解备忘录于１９９４年４月２８日在北京签订，一式两份，每份均用中文和英文写成，两种文本同等作准。
西宁市出让国有土地使用权招标拍卖办法
青海省西宁市人民政府
西宁市出让国有土地使用权招标拍卖办法
西宁市人民政府令第46号
《西宁市出让国有土地使用权招标拍卖办法》已经市 政府第２５次常务会议审议通过，现予发布。自２００１年１０月１日起施行。
市 长 王小青
二○○一年九月六日
西宁市出让国有土地使用权招标拍卖办法
第一章 总则
第一条 为了加强土地市场管理，规范国有土地使用权招标、拍卖出让行为，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内以招标、拍卖方式出让国有土地使用权，适用本办法。
第三条 市、县人民政府土地行政主管部门依法负责本辖区内国有土地使用权招标、拍卖活动的组织实施。
第四条 国有土地使用权招标、拍卖应当遵循合法、公开、公平、公正和诚实信用原则。
第五条 本办法所称招标人、拍卖人，是指市人民政府土地行政主管部门。
本办法所称投标人是指参加招标的单位和个人。
本办法所称中标人是指按本办法规定的程序和条件取得土地使用权的投标人。
本办法所称竞买人是指有资格参加竞买国有土地使用权的单位和个人。
本办法所称竞得人是指以最高应价取得土地使用权的竞买人。
第六条 市、县人民政府应当成立国有土地使用权招标、拍卖委员会。其主要职责是：审定招标、拍卖文件，审定招标标底和拍卖底价，审定竞标人和竞买人资格，确定招标、拍卖主持人，确认评标结果等。
第七条 以招标、拍卖方式出让国有土地使用权的，由市、县人民政府土地行政主管部门根据土地利用总体规划、社会经济发展计划、产业政策、城市规划和年度用地计划制定招标、拍卖方案。国有土地使用权招标、拍卖方案的内容包括：地块的位置、用途、面积、使用年限、权属、现状、城市规划要求及其他土地使用条件。
第八条 国有土地使用权招标、拍卖前，必须经具有土地评估资格的机构对出让地块进行价格评估，评估结果报市、县人民政府土地行政主管部门备案。
第九条 国有土地使用权招标、拍卖的标底或底价，由市土地行政主管部门会同有关部门根据基准地价、标定地价在土地评估的基础上，集体审核、集体决策，报国有土地使用权招标、拍卖委员会批准。
第十条 竞投人、竞买人有权了解和索取招标或拍卖地块的有关资料，依法参与竞投、竞买。竞投人、竞买人在竞投、竞买过程中不得弄虚作假或串通压价。
第十一条 国有土地使用权招标、拍卖的标底或底价在招标、拍卖活动结束之前必须保密，招标、拍卖委员会的成员和参加招标、拍卖工作的工作人员不得泄露标底或底价。
第十二条 中标人、竞得人应当在签定《国有土地使用权出让合同》（以下简称《出让合同》后10个工作日内或在出让合同约定的期限内缴清土地出让价款。
第二章 招标
第十三条 招标采用公开招标或邀请招标。
公开招标是指招标人通过报刊、广播、电视等有效途径发布招标公告而进行的招标。
邀请招标是指招人向符合条件的单位和个人发出招标邀请书而进行的招标。
第十四条 有下列情形之一的，应当以招标方式出让国有土地使用权：
（一）除获取较高出让金外，还具有其他综合目标或特定的社会、公益建设条件的；
（二）土地作途受严格限制，仅少数单位或个人很难有受让意向的。
第十五条 采用公开招标或者邀请招标，由招标人根据实际情况决定。
第十六条 以价格作为评标标准，全部标书均低于底价的，招标人应当宣布投标无效；采取综合评标的，对优秀的规划设计方案，经招标、拍卖委员会三分之二以上成员同意的，可以确定中标候选人。
第十七条 招标公告中确定的发布日期至投标截止日不得少于20个工作日。
向被邀请投标书发出邀请招标书的日期至投标截止日不得不于20个工作日。
第十八条 投标意向人必须在招标公告或邀请招标书发出后10个工作日内招标人提出书面申请，并提交下列资料：
（一） 营业执照副本；
（二） 法定代表人证明；
（三） 法定代表人或个人的身份证影印件；
（四） 资信证明；
（五） 招标人认为应当提交的其他证明文件。
第十九条 招标人收到投标申请书后，应当对投标人进行资格审查，并于收到投标申请书后3个工作日内向投标合格者发出通知书和招标文件及有关资料。对不符合招标资格的投标人将申请资料退回投标意向人。
招标人在发出招标通知书和招标文件后7个工作日内组织投标人集中勘察招标的地块，并进行疑点解答。
第二十条 投标人应当按照招标文件的要求编制标书。投标人为单位的，由法定代表人书面签字并加盖公章；投标人为个人的，由投标人签名。投标人应当在投标截止日前将标书密封投入指定标箱，并交纳投标保证金。
按公告规定可以邮寄标书的，投标人应当挂号邮寄，并且以投标截止日前招标人收到为有效。
第二十一条 招标文件一经发出，招标人不得更改其内容。投标人将标书投入标箱后不得撤回，并对标书和有关书面承诺承担责任。
第二十二条 招标人应当按照招标文件规定时间、地点开标。开标时必须召集投标人举行开标会议，公布评标、定标原则和方法以及标底。
第二十三条 开标按下列程序进行：
（一） 点算标书；
（二） 开启标书；
（三） 对标书和标书附件进行审查，对不符合规定的标书宣布无效。
第二十四条 有下列情形之一的为无效标书；
（一） 超过投标时间所投的标书或截止日后所收到的邮寄标书；
（二） 标书或标书附件不齐全或不符合招标文件规定的；
（三） 标书或标书附件字迹不清，无法辨认的；
（四） 委托他人代理，委托文件不齐全或不符合规定的；
（五） 重复投标的；
（六） 投标人未参加开标会议的。
第二十五条 评标由国有土地使用权招标、拍卖委员会成员参加，并可根据需要邀请有关部门专家参加。
定标时应当由参加评标人员的三分之二以上通过。
第二十六条 定标后，招标人应当于3个工作日内向中标人发出《中标确认书》。
中标人必须按照《中标确认书》约定的时间与招标人签订《出让合同》，因特殊原因不能按时签订的，经招标人同意可以另行约定签订时间，但最长不得超过15个工作日。
第二十七条 招标人应当于定标后5个工作日内退还落标人交纳的投标保证金。中标人交纳的投标保证金可以充抵土地出让金。
第二十八条 《中标确认书》发出后，中标人因吊销执照、取销资质等原因失去履约能力和条件的，招标人可以取销中标人的中标资格，《中标确认书》无效。
第二十九条 标底被泄露的，招标人有权终止招标。终止招标应当公告或通知投标人。
第三章 拍 卖
第三十条 有下列情形之一的，应当以拍卖方式出让国有土地使用权；
（一）以获取最高出让金为主要目标，以出价最高为条件确定受让人的；
（二）对土地使用者资格没有特殊限制，一般单位和个人均可能有受让意向的；
（三） 对土地用途无特殊限制及要求的。
第三十一条 拍卖土地使用权，应当发布拍卖公告。发出拍卖公告日期至截止日不得少于20个工作日。
第三十二条 拍卖公告发出后10个工作日内，竞买人向拍卖人提出书面竞买申请，缴纳竞买保证金，并提交下列资料：
（一） 营业执照副本；
（二） 法定代表人证明；
（三） 法定代表人或个人的身份证影印件；
（四） 资信证明；
（五） 委托竞买的，应当提供法人授权委托书；
（六） 土地行政主管部门认为应当提交的其他证明文件。
按公告规定可以邮寄竞买申请资料的，竞买人必须挂号邮寄，并且以竞买申请截止日前拍卖人收到为有效。
第三十三条 拍卖人收到竞买申请后，必须对竞买意向人资格进行审查，并于收到竞买申请书后3个工作日内向合格者发出通知书和拍卖文件及有关资料，对不符合竞买资格的，拍卖人应当将申请资料退回竞买意向人。
第三十四条 拍卖通知书和拍卖文件一经发出，拍卖人不得变更其内容，并对要约内容承担责任。竞买人应当对竞买申请书的承诺承担责任。
第三十五条 拍卖人在发出拍卖通知书和拍卖文件后7个工作日内组织竞买人集中勘察被拍卖的地块，并进行疑点解答。
第三十六条 有下列情形之一的为无效申请：
（一） 申请文件及竞买申请截止日后收到的；
（二） 申请文件不齐全或不符合规定的；
（三） 申请文件字迹不清，无法辨认的；
（四） 委托他人代理，委托文件不齐全或不符合规定的。
第三十七条 拍卖人对符合资格的竞买人发给编号的竞买标志牌。竞买标志牌代表竞买人的资格。
竞买人一经举牌应价即产生法律效力，不得撤回；其他购买人有更高应价的，原应价即失去效力。
第三十八条 拍卖人应当在拍卖文件规定的时间、地点召集竞买人举行拍卖会，公布拍卖规则、程序和方法。
第三十九条 拍卖会按下列程序进行：
（一） 竞买人出示标志牌，主持人点算竞买人；
（二） 主持人简介土地的位置、面积、用途、使用年限、城市规划要求、土地使用条件等事项；
（三） 主持人宣布起价价位、应价递增的幅度和拍卖规则等事项；
（四） 主持人宣布竞买开始；
（五） 竞买人应价；
（六） 主持人连续两次宣布最后应价而没有再应价的，主持人落槌；
（七） 主持人宣布最后应价者为竞得人；
（八） 拍卖人与竞得人签署《拍卖成交确认书》，并按竞得价15%的标准交纳定金。
竞买人少于2人的，拍卖人应当宣布本次拍卖无效，拍卖人可以重新组织拍卖或者改变出让方式。
第四十条 《拍卖成交确认书》包括下列内容：
（一） 拍卖人、竞得人的名称（姓名）、地址；
（二） 拍卖标的；
（三） 拍卖成交时间、地点及价款；
（四） 签订《出让合同》的时间、地点；
（五） 违约责任及争议解决方式；
（六） 其他需要约定的事项。
第四十一条 拍卖人可以对拍卖的地块设定保留价，设定保留价的，主持人在拍卖前应予以说明。竞买人的最高价未达到保留价的，该应价无效，主持人应当终止拍卖。
第四章 罚 则
第四十二条 中标人、竞得人拒绝与土地行政主管部门签订出让合同的，应当赔偿组织招标、拍卖活动支出的全部费用。
第四十三条 中标人、竞得人未按《出让合同》约定期限付清价款的，土地行政主管部门有权解除合同，报市人民政府收回土地使用权，定金不予退还，已交付的土地出让金给予退还，土地行政主管部门可以按照《出让合同》约定要求违约赔偿。
中标人或竞得人已按《出让合同》约定期限付清地价款，土地行政主管部门未按《出让合同》约定提供土地使用权的，中标人或竞得人有权解除《出让合同》，由土地行政主管部门返还定金，并退回已交付的土地出让金。中标人或竞得人可以按《出让合同》约定请求违约赔偿。
第四十四条 参加招标、拍卖的工作人员在土地招标、拍卖活动中，接受贿赂、泄露秘密、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。给竞买人或投标人造成经济损失的，依法承担赔偿责任。
第四十五条 竞投（买）人以弄虚作假、欺骗手段非法取得土地使用权的，由市、县土地行政主管部门吊销其土地使用证，责令退回非法占用的土地，限期拆除或者没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，并处以每平方米30元的罚款，对有关责任人由其所在单位或上级机关给予行政处份；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十六条 竞买人之间、投标人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖或招标无效，由市、县土地行政主管部门对恶意串通的竞买人、投标人处中标项目金额的0.3%以上1%以下的罚款，但罚款金额最高不超过3万元。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第四十七条 本办法应用中的具体问题由西宁市土地行政主管部门负责解释。
第四十八条 本办法自2001年10月1日起施行。
