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中国证券监督管理委员会


关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知


证监发[2003]17号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：

　　2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

　　一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

　　二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。

　　三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。

　　四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。

　　附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接


中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日 　　　　　




附件


中国证监会第二批行政审批项目取消后的
后续管理方式和工作衔接

序号 被取消的行政审批项目名称 后续管理和工作衔接
1 A股结算银行资格核准 证券登记结算公司应当制定A股结算银行资格标准
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案 证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构
3 结算公司与结算银行签定的合同备案 证券登记结算公司应当将其与结算银行所签订合同的样本格式向证监会报告
4 证券交易所会员大会文件备案 证券交易所会员大会结束后十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向证监会报告
5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 证券登记结算机构与证券交易所签订或修改的业务协议应当向证监会报告
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 证监会不再审批此项行政审批项目，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 具体衔接办法同上
8 上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制制度应当向证监会报告
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 按《证券法》第153条执行
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务，证券交易所应当将有关情况向证监会报告
12 证券公司筹建验收 证监会不再审批此项行政审批项目
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 证监会不再审批此项行政审批项目

14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 外资证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后，应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 具体衔接办法同上
16 外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 具体衔接办法同上
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 证监会不再审批此项行政审批项目

18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他主管机关需要证监会出具意见时，证监会将予以配合
19 证券从业人员培训机构指定 按中国证券业协会的有关规定办理
20 证券中介机构聘任人员备案 按中国证券业协会的有关规定办理
21 证券从业人员改变受聘机构备案
按中国证券业协会的有关规定办理
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理的任免情况应当在报送基金监管数据库信息时一并报告
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 基金管理公司在境内设立办事处后，应当在十五个工作日内书面报告证监会，内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容
25 期货投资咨询机构设立审批 证监会不再审批此项行政审批项目，仅核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格，并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 证监会不再审批此项行政审批项目

27 可转换公司债券上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目


国务院


国务院关于换发第二代居民身份证有关问题的批复

国函〔2001]62号

公安部：
　　你部《关于采用非接触式IC卡技术换发我国第二代居民身份证的请示》(公部请[2001]49号)收悉。经国务院批准，现批复如下：
　　一、同意从2001年开始逐步换发第二代居民身份证。在换发证件期间，第一代、第二代居民身份证同时有效。
　　二、采用非接触式IC卡技术和指纹自动识别技术制作第二代居民身份证。证件内容包括视读信息和机读信息两部分：视读信息是指印制在证件表面的证件名称，持证人照片、姓名、性别、民族、出生日期、住址、公民身份号码，证件使用的截止日期和签发机关；机读信息是指存储在证件芯片内的视读信息内容，持证人指纹，证件申领、换领、丢失补领记载，芯片生产序列号和数字防伪信息。其中用于办理证件和安全防伪的信息，由公安机关掌握。
　　三、加快促进银行信用卡与第二代居民身份证的应用结合。在银行信用卡应用中，要充分利用第二代居民身份证的信息资源，推动储蓄实名制实施和有效防范银行信用卡业务风险。同时，要加快研究第二代居民身份证与银行信用卡在其他方面的结合应用问题。
　　四、公安部负责统一监管第二代居民身份证的制作，实行集中制卡，分散制发证件。按照公平、公开、公正的原则，通过公开招标或公平议标选择生产单位，充分利用国内现有制卡生产线。生产能力确实不足的部分，由公安部所属身份证研制生产单位抓紧组织引进设备，安排生’产，所需经费自行解决。 信息产业部负责组织证件芯片和模块等的生产、供应工作。
　　五、公安部负责制定各地公安机关制证中心(所)和公安派出所所需制证、采集信息、验证等设备的配备标准，设备购置实行政府采购，所需经费由地方人民政府安排解决。
　　六、国家计委、财政部、公安部负责制定第二代居民身份证工本费(以下简称证件工本费)收费标准。可先制定试点地区的证件工本费收费标准，再根据对试点地区制发证件实际成本制定全国证件工本费收费标准。
　　七、对确实负担不了证件工本费的贫困地区的贫困居民，继续实行收费减免政策，对因此而造成制证经费的不足部分，由中央和省级财政给予适当补助。具体办法由财政部商公安部另行制定。
　　八、加强证件工本费的管理，严格实行“收支两条线”，各级公安机关收取的证件工本费全部上缴国库。所需的办公、制发证件等经费，由公安机关按实际需要编制预算，经同级财政部门审核拨付，专款专用。
　　九、公安都要有计划分步骤地做好换发第二代居民身份证的工作。2001年选择部分经济发达地区进行试点；2002年在部分大城市、经济发达地区开展换发证件工作，同时为全国普通高等院校的学生换发证件；从2003年起全面启动换发证件工作，争取在大中城市、经济发达地区全部完成。“十五”未完成绝大部分地区的换发证件工作。
　　十、公安部要抓紧商有关部门做好《中华人民共和国居民身份证条例》的修订工作。
　　十一、各省、自治区、直辖市人民政府要根据本批复精神积极做好换发第二代居民身份证的
工作。各有关部门要各司其职，各负其责。公安部要加强领导，严格管理，制定具体实施方案；要加强与各地区、各有关部门的协调、配合，统一组织、指导、监督换发证件工作，确保换发第二代居民身份证工作顺利完成。公安部要将换发证件工作进展情况及时报告国务院。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国务院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO一年六月十三日