国家工商行政管理总局关于印发《国家工商行政管理总局关于进一步加强新形势下基层建设的意见》的通知
国家工商行政管理总局
关于印发《国家工商行政管理总局关于进一步加强新形势下基层建设的意见》的通知
工商人字〔2010〕47号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局：
《国家工商行政管理总局关于进一步加强新形势下基层建设的意见》已经总局党组会议审议通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
国家工商行政管理总局
二〇一〇年三月二十三日
国家工商行政管理总局关于进一步加强新形势下基层建设的意见
全国工商行政管理系统实施新“三定”和停征“两费”后，工商行政管理改革和发展面临新的形势和任务。县级工商行政管理机关特别是工商所是履行工商行政管理职能的基层组织。进一步做好抓基层打基础工作，直接影响和决定工商行政管理工作的全局。为深入贯彻落实科学发展观，大力加强新形势下基层建设，夯实工商行政管理的组织基础，现提出如下意见。
一、充分认识基层建设面临的新形势，进一步增强责任感和使命感
（一）贯彻落实科学发展观，履行新职责完成新任务，必须毫不动摇地推进基层建设。实施新“三定”和停征“两费”后，工商行政管理职能发生了深刻变化。党和政府赋予的责任越来越重，人民群众寄予的期望越来越高，工商行政管理工作面临的考验越来越多。推动科学发展、加快经济发展方式转变、促进社会和谐、惠及人民群众的各项政策措施，很多都要通过市场来实现，都要通过加强市场监管去保障落实。市场主体和交易行为多元化、国际化、现代化程度的加深，流通环节食品安全监管等职能的增加，新兴网络市场的快速发展，高科技手段在商品流通领域的运用，增加了市场监管执法的复杂性、艰巨性。基层是工商行政管理机关服务科学发展、维护市场秩序、促进社会和谐的重要力量，是履行工商行政管理职能的组织基础，是工商行政管理执法队伍的最大特点和最大优势。基层建设直接影响和决定工作的全局，基层稳则全局稳，基层活则全局活，基层强则全局强。夯实工商行政管理事业发展的根基，必须进一步加强基层建设。
（二）以工商行政管理理论创新指导实践，推动科学发展，必须持之以恒地加强基层建设。近年来，总局党组深入贯彻落实科学发展观，深刻认识和准确把握工商行政管理规律，系统总结工商行政管理实践经验和理论探索，提出了牢牢把握“四个只有”、努力做到“四个统一”、大力加强“四化建设”、不断更新“四个理念”、积极推进“四个转变”、全面实现“四高目标”等一系列关系工商行政管理改革发展全局的重大理论创新，为工商行政管理事业长远发展夯实了理论基础，为进一步加强新形势下基层建设提供了新的理论指导。坚持以工商行政管理理论创新引领基层建设，把理论创新转化为谋划科学发展的正确思路、推动科学发展的实际能力，实现工商行政管理事业科学发展，必须进一步加强基层建设。
（三）解决发展中的突出问题，开创工商行政管理事业新局面，必须坚定不移地加强基层建设。2006年全国工商行政管理系统基层建设和人才建设工作会议以来，全系统基层建设取得了显著成就，开创了崭新局面，基层干部队伍能力素质总体上同肩负的责任和使命相适应。但基层建设还存在一些不足：一些地区县级工商局机关和工商所事权划分不够明确，对工商所授权不足与过度并存；一些地区监管方式方法比较落后，监管手段不完全适应现代市场监管的需要；一些地区干部队伍能力素质还不够高，知识结构不尽合理，复合型、专业化人才严重短缺；部分地区经费保障不够有力，高科技手段的运用还不够普遍，基础设施还比较落后。这些问题，影响工商行政管理职能的全面履行，制约促进经济社会发展作用的充分发挥。解决这些发展中的问题，必须增强忧患意识和责任意识，进一步加强基层建设。
二、基层建设的指导思想、基本原则和主要目标
（四）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照牢牢把握“四个只有”，努力做到“四个统一”、大力加强“四化建设”、不断更新“四个理念”、积极推进“四个转变”、全面实现“四高目标”的总体部署，以推进基层职能转变、提高基层履职能力为主题，以提升基层干部综合素质和业务能力为核心，以创新基层监管服务体制机制、提高基层科学管理水平为导向，以改善基层基础设施、加强基层信息化和装备现代化、专业化建设为保障，在新的起点上把基层建设提高到一个新水平，为充分发挥工商行政管理职能作用、开创工作新局面，提供强有力的组织保证和人才支持。
（五）基本原则。适应实施新“三定”和停征“两费”的新形势新任务，基层建设必须坚持以下原则。
把市场监管作为第一职责。更新监管理念，牢固树立强化监管的责任意识，克服和预防不想监管、不敢监管、放松监管等观念，创新监管机制，拓宽监管领域，转变监管方式方法，强化高科技手段的运用，全面强化市场监管，维护市场经济秩序，不断树立工商行政管理公平公正的执法权威。
把服务发展作为第一要务。更新发展理念，牢固树立服务发展的大局意识，克服和预防只关注市场监管、不关心经济发展，只强调经济发展、不重视社会和谐，只注重发展速度、不注重发展质量等观念，始终把工商行政管理工作放到促进地方经济社会发展的大局中谋划和落实，尽心尽力服务经济发展，不断巩固工商行政管理充分发挥职能作用的地位。
把依法行政作为第一准则。更新执法理念，牢固树立依法行政的法治意识，克服和预防重处罚、轻规范等观念，坚决纠正行政不作为、乱作为等问题，严格依照法定权限和程序履行职责，强化执法监督，规范执法行为，不断提升工商行政管理依法行政的形象。
把群众满意作为第一标准。更新维权理念，牢固树立促进和谐的服务意识，克服和预防重受理处理、轻预警防范，重城镇消费维权、轻农村消费维权等观念，改进消费维权的方式方法，提高消费维权的超前性、预见性和创新性，服务人民群众，促进社会和谐，不断夯实工商行政管理工作群众支持的根基。
（六）主要目标。经过三到五年的努力，基层建设要实现以下主要目标。
执法理念进一步更新。工商行政管理事业发展的信念更加坚定，大局意识、责任意识、法治意识和服务意识明显增强，“四个只有”和“四个统一”更加深入人心。
监管服务效能进一步提高。基层监管服务领域进一步拓宽，监管服务方式更加精细，监管服务方法更加规范，监管服务现代化水平显著提高，“四个转变”的要求得到全面落实。
工作机制进一步完善。县级工商局机关和工商所的事权划分更加合理，协调运行机制更加顺畅，管理科学化水平显著提升，基层“四化建设”得到全面加强。
能力素质进一步提升。工商文化建设取得明显成效，复合型、专业化人才不断涌现，学习型干部队伍初步形成，“三个过硬”的基层干部队伍基本建立。
执法保障进一步强化。基层经费得到有效保障，工商所办公用房问题得到有效解决，全国工商系统标识基本统一，高科技手段得到进一步运用，基层信息化和装备现代化、专业化提升到一个新的水平。
三、大力推进工商所职能转变，积极推动基层监管体制机制创新
（七）依法明确工商所职能。工商所基本任务是，依据法律法规规定，监督管理辖区内市场主体和市场经营活动，监督管理辖区内流通领域商品质量、流通环节食品安全，依法查处违反工商行政管理法律法规的行为，保护消费者和生产经营者合法权益，维护市场秩序，服务辖区经济社会发展。工商所的基本职责主要包括监督管理、执法办案、登记管理、消费维权等。具体职责由省级工商局依据有关法律法规和规章以及新“三定”的规定，结合本地区实际提出指导性意见，由派出机关确定，报上一级工商行政管理机关备案，并向社会公开。
（八）鼓励基层监管服务方式改革创新。凡法律法规和国家工商行政管理总局规定下放给工商所的职权应落实到位。鼓励各地遵循合法、适度、效能原则，积极稳妥加大对工商所授权，强化工商所综合监管执法服务职能，提升工商所执法主体地位。切实加强工商所基础建设，使工商所履行职责的能力与承担的责任、获得的授权相适应。尊重基层首创精神，支持基层围绕强化工商所基础地位，针对基层履行职责难点热点问题，积极探索创新。加强对基层改革创新的指导，增强制度设计的科学性、合理性和协调性，把握改革的时机、重点、力度和节奏，降低改革风险。
（九）逐步拓宽监管服务领域。在监管好传统领域的基础上，逐步依法将监管范围向生产资料市场、生产要素市场、新兴网络市场等延伸，监管重点向涉及群体利益的社会重点热点难点问题延伸，监管内容向打击传销和依法查处商业贿赂等不正当竞争行为延伸，切实加大对系统性、区域性市场秩序风险的防范力度。服务范围向市场准入、竞争监管和消费维权等各个领域延伸，服务重点向引导科学发展、合法经营、文明消费延伸。
（十）突出日常规范监管服务。按照信息录入的要求和授权，及时、准确、真实、完整地做好对辖区市场主体和市场秩序状况的信息收集录入工作，建立市场秩序风险的评估、监控、预警、防范、处置机制。健全完善责任清晰、程序规范的日常监管服务机制，全面落实管理服务责任。加强市场日常监管服务，规范监管服务内容、程序和方式，提升发现问题、化解风险的能力。统筹安排专项整治工作，实现专项整治和日常监管的有机结合。
（十一）强化精细监管服务。加强基层监管服务的基础工作，夯实基层监管服务的数据基础、信息网络基础和制度基础。全面推行网格化工作模式，科学划分网格，明确任务，落实责任。进一步深化市场主体信用分级分类动态监管，做到市场主体信息的动态记录、信用等级的动态更新、检查内容的动态调整、警示信息的动态提示。整合监管资源，探索协同监管模式，提高监管合力。研究分析政府、市场主体、消费者的需求特点，提供有针对性的服务。
（十二）推进现代化监管服务。树立现代监管服务理念，坚持重规范、多指导、慎处罚，全面推行行政指导等非强制性行政管理方式的运用，实现和谐监管。逐步建立以信息资源和统计分析为基础，以信息网络和专业装备为支撑的现代监管模式。加强监管方式方法和手段的创新研究，总结基层创新经验，提高监管现代化水平。
四、以提高能力素质为核心，建设高素质基层干部队伍
（十三）加强基层干部队伍能力素质建设。按照科学理论武装、具有全局眼光、善于贯彻执行、富有创新精神的要求，大力开展学习型机关建设活动，建立健全干部学习教育长效机制，着力提高基层干部服务发展、市场监管、行政执法和消费维权的能力。加大教育培训力度，整合教育培训资源，鼓励实施远程教育和网络培训，确保基层干部全年参加脱产培训不少于12天。
（十四）加强基层复合型、专业化人才队伍建设。按照会服务、会监管、会办案、会维权的要求，培养基层复合型人才；按照精通法律、经验丰富、善解难题、勇于创新的要求，培养基层专业化人才。加大优秀工商所干部的选拔使用力度，逐步加大有工商所经历的干部在各级领导班子中的配备比例。新录用公务员在工商所工作应不少于18个月。加大基层干部与机关干部之间交流和挂职锻炼力度。立足岗位成才，积极开展岗位练兵、岗位能手评定等活动，培养高素质人才队伍。
（十五）加强县级工商局领导班子建设。按照政治上强、领导发展能力强、能够驾驭全局、善于抓班子带队伍、民主作风好、清正廉洁的要求，选好配强县级工商局长。优化领导班子配备，形成班子成员年龄、经历、专长、性格互补的合理结构。班子成员一般应具有工商所工作经历，主要领导一般应具有工商所长任职经历。加强领导班子思想政治建设和能力建设，全面落实领导班子各项考核监督制度，建设服务大局素质好、勤奋学习本领好、团结实干绩效好、勤政廉政作风好的领导班子。
（十六）加强工商所长队伍建设。按照政治坚定、素质优良、业务熟练、作风正派、实绩突出、群众公认的要求，选好配强工商所长。全面推行工商所长竞争上岗制度，建立能上能下的用人机制。加强工商所长教育培训和轮岗交流，总局继续办好全国工商所长（示范）培训班，鼓励省级工商局对工商所长进行轮训。选送优秀工商所长到高等院校进修、到上级机关挂职学习。鼓励各地加强工商所长交流研讨。实行工商所长负责制和目标管理责任制，加强所务公开和考核监督。
（十七）加强工商所党支部建设。坚持党支部建在工商所，选好配强党支部书记，培养工商所党员骨干队伍，带动基层队伍建设。创新工商所党支部活动方式，坚持和完善“三会一课”制度，推进党员目标管理，普遍开展创先争优活动，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。贴近党员干部需求，不断加强和完善思想政治工作。
（十八）加强基层党风廉政建设。健全完善和落实党风廉政建设各项制度，提高制度执行力。深化惩治和预防腐败体系建设，全面推行廉政风险点防范管理，加强系统内部监督。加强廉洁从政教育，构建工商廉政文化，切实做到勤政促发展，廉政保平安。加强执法监察，从严管理干部，严肃查处违纪违法案件。加强政风建设，严格执行“六项禁令”。全面推行基层执法人员向市场主体和服务对象代表述职述廉制度，自觉接受群众监督，树立良好工商形象。
（十九）加强工商文化建设。牢固树立“国徽头上戴，责任肩上挑”的职责意识，自觉做到热爱党、热爱祖国、热爱人民、热爱工商事业。大力弘扬忠于职守、执法如山的敬业精神，不畏艰险、勇挑重担的奉献精神，心系群众、执法为民的公仆精神，顾全大局、团结互助的协作精神，艰苦奋斗、清正廉洁的自律精神。加强职业道德建设，开展评选表彰和精神文明创建活动，构建积极健康、内和外顺的精神家园。搭建宣传平台，展示建设成果，不断提高工商文化的认同度和影响力。
五、健全完善工作机制，提高基层科学化管理水平
（二十）规范内部机构设置，合理配置人力资源。推进“小局大所”向“精局强所”转变。规范内部机构设置，整合机关职能，提高统筹指挥能力、业务指导能力和大要案查办能力，建设领导有力、队伍精干、指导精准、服务优质的县级工商局机关。强化工商所内部管理，优化人力资源配置，提高工商所日常监管能力、行政执行能力和应急处置能力，建设职责清晰、履职到位、执行高效、群众满意的工商所。工商所人员占县级工商局全体人员比例原则上不低于70%，县级工商局机关不得占用工商所人员编制。合理划分事权，建立县级工商局机关对工商所规范服务机制和任务下派机制，强化业务指导和资源配置；建立工商所对县级工商局机关上报移转重大疑难问题机制，及时有效甄别与防控市场监管的系统性、区域性风险。
（二十一）全面推行岗位职责管理。科学设置工作岗位，制定岗位说明书，明确每个岗位的职责、权限、工作规范、工作流程和工作标准。推进政务公开，加强过程控制和细节管理，强化民主决策、民主管理。健全行政执法过错责任追究制度，规范自由裁量权行使，增强监管执法社会公信力。
（二十二）全面推行绩效考核和目标管理。以辖区市场秩序公平有序为标准，以履职到位为核心，探索建立定性与定量相结合的绩效考核指标体系，不断增强考核的科学性、指导性和操作性。加大考核结果使用力度，把考核结果作为公务员考核和干部选拔任用的重要依据。探索建立监管执法风险防范机制。探索完善精神和物质相结合的激励机制，选送优秀干部参加疗养，保障干部休假。积极稳妥推进行政执法类公务员试点和面向基层公开遴选干部试点工作，不断拓展基层干部职业发展空间，切实解决基层干部工作生活实际问题。
六、强化高科技手段的运用，提高基层保障水平
（二十三）加强基层信息化建设。进一步加大对高科技手段的研究和运用力度，在省内统一的一体化软件应用平台下，加大基层应用软件研发力度。创新信息应用方式，加强信息资源共享和利用。强化基层干部信息化应用能力培训，不断提升基层信息化应用能力和监管服务水平。加快优化完善从总局到工商所的工商业务专网，保证网络安全畅通，实现工商系统联网应用和信息共享。
（二十四）加强装备现代化、专业化建设。紧密结合基层执法需求，研究制定基层执法装备专业化、现代化建设标准和总体规划。执法车辆、通讯设备、快速检测设备、计算机、打印机等基本设备要配备到位，逐步提高现代化移动装备配备率，适当向农村及边远地区工商所倾斜。以基层执法单体装备为切入点，开展工商专业化执法装备系统的研究，提高装备的专业性和适用性。健全完善执法装备管理制度，提高装备利用率，强化装备管护和升级换代。
（二十五）继续加强基础设施建设。各省级工商局要在现有条件基础上，结合实际，进一步完善和提高基层基础设施建设水平。各省级工商局要积极争取政府支持，做出具体规划，总局给予适当帮助，力争在3至5年内解决工商所办公用房问题，带动基层基础建设的整体提升。按照《工商行政管理系统标识规范方案》要求，逐步统一全系统标识。制定基础设施建设规划，强化基础设施维护和更新，努力使基础设施建设与经济社会发展水平、履行职责任务需要相适应。
（二十六）健全经费保障机制。牢固树立基层意识，更加重视基层，更加关心基层，更加体谅基层，更加爱护基层。经费管理要向工商所倾斜，确保工商所干部薪资、行政运行所需经费落实到位。加大信息化建设、执法装备建设、基础设施建设和学习培训的经费投入力度。以条件相对困难的基层单位为重点，鼓励各地探索建立对口支援制度和定向补助制度。
七、切实加强组织领导，保证基层建设各项任务全面完成
（二十七）切实加强组织领导。加强基层建设是各级工商行政管理机关的共同责任。要牢固树立“抓好基层建设是本职、不抓是失职、抓不好是不称职”的理念，一手抓好基层队伍能力素质、体制机制等软件建设，一手抓好基础设施、执法装备等硬件建设。省级工商局是基层建设的第一责任单位，要做好规划，强化督查和保障；市级工商局要制定基层建设实施方案，研究提出具体措施；县级工商局要强化落实，切实完成好基层建设的各项具体任务。各级业务部门要研究制定基层工作流程和工作规范，加大监督检查和业务指导力度。健全领导干部联系点制度，帮助基层解决实际问题。关心群众生活，注意工作方法，保护、引导和发挥好基层的积极性。
（二十八）切实加强分类指导。加强调查研究，不断深化对基层建设规律的认识，不断将基层成功经验总结推广并上升到制度层面，着力破解难题，创新监管模式、推进监管职能到位。加强对基层建设的指导，坚持从实际出发，准确把握不同阶段、不同区域基层建设的着力点，注重分类指导，做到有的放矢，各有侧重。继续加强对民族地区、经济欠发达地区的资金、人才支持，改善硬件设施和软件管理，促进观念更新和能力提高。要选好用好基层建设工作载体，鼓励各地加强工商所规范化建设，创建一批示范工商所，充分发挥先进典型的示范带动作用。
（二十九）切实加强督查落实。各省级工商局要结合实际制定贯彻落实的实施办法，明确任务、责任、时限和要求，狠抓工作落实，务求取得实效。总局和各省级工商局要成立专项督察小组，按照“一级抓一级，层层抓落实”的要求，建立完善督察机制，定期开展巡回督查，掌握工作进度，交流工作经验，确保全面完成基层建设各项任务。
证券期货规章制定程序规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证券期货规章制定程序规定（试行）
（2003年5月15日 证监发〔2003〕28号）
第一章 总 则
第一条 为了规范证券、期货规章制定程序，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》和《法规规章备案条例》的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称证券、期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行对证券期货市场进行监管的职责，根据法律、行政法规或者授权制定并以中国证监会令的形式发布的规定、办法、规则、细则、准则等规范性文件。
第三条 规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止和编纂，适用本规定。
第四条 中国证监会法律部（首席律师办公室）负责组织规章的制定工作，履行《规章制定程序条例》规定的如下职责：
（一）研究、拟订规章制定工作计划；
（二）组织起草规章草案；
（三）审查规章送审稿；
（四）提请主席办公会议审议规章草案；
（五）办理规章公布与报备工作；
（六）提出规章解释、修改、废止的意见；
（七）规章编纂；
（八）组织审定规章的英文正式译本。
第五条 制定规章应当遵循以下原则：
（一）符合《立法法》和《规章制定程序条例》等法律、行政法规的规定；
（二）符合我国国情，从实际出发，实事求是；
（三）符合证券期货市场实际，具有可操作性。
第二章 规章制定计划
第六条 中国证监会根据证券期货业的发展状况，每三年制定一次规章制定工作规划，于每年年初制定年度规章制定工作计划。
第七条 中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年十二月十五日前向法律部报送下年度制定规章的立项申请。
立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。
第八条 法律部应当对立项申请进行汇总研究，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，在征求各部门意见后，报主席办公会批准执行。
年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、完成时间等。
第九条 年度规章制定工作计划在执行中，各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。
第三章 起草与审查
第十条 中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部组织成立专门的工作小组负责起草。
法律部应当根据规章制定工作计划，拟订立法进程时间表，并督促各部门执行规章制定工作计划，提供专业支持，必要时派人参与起草工作。
第十一条 起草部门拟委托相关专家、专业性组织承担起草任务的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他组织或者个人。
第十二条 在规章起草过程中，起草部门可以通过座谈会、论证会、听证会等形式公开征求意见。但是，起草部门不得通过网站、报刊等媒体征求意见。
第十三条 涉及其他部门职责或者与其他部门关系密切的，起草部门应当与有关部门协商一致；不能取得一致意见的，应当在规章草案送审稿中说明情况和理由。
规章内容涉及到国务院其他部门职责的，由法律部负责征求意见。
第十四条 起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作相应的报告，如座谈会报告、论证会报告、听证会笔录及报告等。
第十五条 起草规章，应当注意与现行规章的衔接和协调。新起草的规章将取代现行规章的，应当在草案中写明予以废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改规章的名称、文号、条目或者内容。
第十六条 起草部门应当将规章送审稿及其说明、对规章送审稿主要问题的不同意见和其他有关材料报送法律部审查。
规章送审稿的内容一般包括制定的宗旨、立法依据、适用范围、权利义务规范、监督管理、罚则、施行日期等。
规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要措施、有关方面的意见等情况作出说明。
有关材料主要包括汇总的意见、听证会笔录和报告、调研报告、国内外相关立法资料等。
第十七条 报送审查的送审稿，应当由起草部门主要负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由该几个起草部门主要负责人共同签署。
第十八条 法律部对送审稿进行审查后，应当出具审查意见。需要补充修改的，起草部门应当根据审查意见予以补充修改。
送审稿有下列情形之一的，法律部应当退回并说明理由：
（一）制定规章的基本条件尚不成熟的；
（二）主要制度与现行法律、行政法规相抵触的；
（三）有关部门对主要制度存在较大争议的；
（四）简单重复现行法律、行政法规、规章内容的。
第十九条 经会领导批准，法律部可以将规章送审稿在中国证监会网站和指定报刊上公布，向社会公开征求意见。
对规章送审稿或者规章送审稿涉及的主要问题，法律部应当征求有关机关、组织和专家的意见；涉及重大问题的，应当召开由有关组织、专家参加的座谈会、论证会，听取意见，研究论证；需要举行听证会的，可以依法组织听证会。
第二十条 法律部应当认真研究各方面的意见，与起草部门协商，对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
规章草案及说明由法律部提请主席办公会议审议。
第四章 决定、公布和备案
第二十一条 主席办公会议审议规章草案时，由起草部门作起草说明，法律部作审查说明。
第二十二条 法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成草案修改稿，报请主席签署命令予以公布。
第二十三条 因规章涉及国务院其他部门需要联合公布的，在主席办公会审议通过后，由法律部负责送相关部门签署，以中国证监会命令序号公布。
第二十四条 规章应当自公布之日起30日后施行；但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，可以自公布之日起施行。
第二十五条 规章备案事宜，由法律部按照《法规规章备案条例》的规定办理。
第五章 解释、修改与废止
第二十六条 规章的解释，由负责规章执行的部门提出解释草案，经法律部审查后提请主席办公会议审议、公布。
第二十七条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：
（一）因上位法的修改需要作相应修改的；
（二）因国家政策发生变化，有必要进行相应修改的；
（三）因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要的；
（四）两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触的。
现行规章的修改与公布程序，按照本规定第三章和第四章的规定执行。
第二十八条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：
（一）因上位法的废止或者修改而失去立法依据的；
（二）所规范的事项已由法律、行政法规予以规范的；
（三）所规范的事项由新的规章予以规范的；
（四）所规范的事项已不存在或者执行完毕，规章无继续存在的必要的。
现行规章的废止，由负责规章执行的部门向法律部提出提请废止的建议，法律部拟定提请废止的请示，报请主席办公会议审议。
第六章 编纂和翻译
第二十九条 中国证监会各部门应当及时对涉及本部门业务的规章提出清理意见，报法律部。
第三十条 法律部负责中国证监会规章和规范性文件的编纂工作。法律部应当在每年第一季度将上一年度中国证监会发布的规章和规范性文件进行清理，并编纂成《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》。其内容包括：
（一）全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；
（二）国务院发布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令；
（三）中国证监会发布的规章和规范性文件；
（四）有关司法部门发布的涉及中国证监会职责的司法解释等；
（五）国务院有关部门发布的涉及中国证监会职责的部门规章。
《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》编纂完成后，交由有关专业出版社出版。
第三十一条 规章的英文正式译本由法律部会同国际部负责翻译和审定。
规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查说明中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
在翻译和审定工作中，可以聘请相关专业组织或者人员协助翻译、审定。翻译和审定所需费用在会机关财务支出预算中安排。
规章的翻译、审定工作应当在规章公布之日起90日内完成。
第七章 附 则
第三十二条 中国证监会向国务院提出的有关法律、行政法规的立法建议，由法律部负责办理。
国务院委托中国证监会起草法律、行政法规草案建议稿的，由法律部负责组织，参照本规定的有关程序执行。
中国证监会起草的行政法规的翻译工作，或者中国证监会作为主要起草部门起草的行政法规经商定由中国证监会负责翻译的，其程序参照本规定第三十一条执行。
第三十三条 规章以外的其他规范性文件，由各部门在其职责范围内负责起草工作；涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门。
规章以外的其他规范性文件起草完毕后，在报送会领导签署前，应当报送法律部审查、会签。
法律部主要对文件是否符合法律、行政法规和规章的规定，是否与中国证监会的其他规范性文件协调一致进行审查，提出审查意见。
第三十四条 证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国期货业协会，制定、修改章程和按规定应当报送中国证监会审查批准的业务规则，应当报中国证监会归口业务部门，由归口业务部门拟订批复意见后，送法律部审查。
前款规定的章程、业务规则的制定单位，应当自章程、业务规则公布之日起五日内报办公厅备案。
第三十五条 本规定自二○○三年七月一日起施行。
