关于下发《〈中国标准录音制品编码〉国家标准实施办法》和《音像电子出版物专用书号管理办法》的通知
新闻出版总署
关于下发《〈中国标准录音制品编码〉国家标准实施办法》和《音像电子出版物专用书号管理办法》的通知
新出政发〔2011〕19号
各省、自治区、直辖市新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局，解放军总政治部宣传部新闻出版局，中国出版集团公司，中国教育出版传媒集团有限公司，中国科技出版传媒集团有限公司，全国各音像电子出版、制作、复制和发行单位：
中国标准音像制品编码（简称ISRC，即“版号”）自1993年使用以来，对规范音像出版活动起到了较大作用。但随着音像载体的不断变化，特别是数字压缩技术和网络的发展，为了与国际接轨，2010年2月我国修订实施了新版《中国标准录音制品编码》国家标准。新版ISRC编码仅在录音节目和音乐录像节目（如演唱会、MV、卡拉OK等）上使用，变制品登记为单曲登记，电影、电视剧等录像节目不再使用ISRC编码，只使用音像制品和电子出版物专用书号（ISBN）。
为保证新版ISRC标准的顺利实施，规范ISRC编码以及新版ISRC编码实施后ISBN的申领及管理工作，新闻出版总署联合有关单位起草了《〈中国标准录音制品编码〉（GB/T 133962009）国家标准实施办法》和《音像电子出版物专用书号管理办法》，现将两个办法印发，请各有关单位遵照执行。
特此通知。
附件：《音像电子出版物专用书号管理办法》相关表格
1．中央出版单位用表格表样
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/201201/730952/132565984597130182.rar
2.省局用表格表样
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/201201/730952/132565986898311904.rar
二〇一一年十二月二十八日
《中国标准录音制品编码》（GB/T 13396—2009）
国家标准实施办法
第一章 总 则
第一条 为推进《中国标准录音制品编码》（GB/T 133962009）国家标准（以下称新版ISRC标准）的实施，规范录音制品及音乐录像制品的出版或传播，保护著作权及相关权利人的合法权益，加快我国音像产业相关标准与国际接轨，特制定本办法。
第二条 新版ISRC标准适用制品的范围包括录音制品和音乐录像制品。
本办法所称的制品，是指录制完成的录音或音乐录像节目，与该节目的载体无关。
本办法所称的录音制品，是指已录制加工完成的声音成品，或每一可独立使用的曲目篇节。
本办法所称的音乐录像制品，是指由音频信号和视频信号录制的制品，其中构成该表演性音乐制品的全部或主要部分为音频信号，主要包括MTV、MV、卡拉OK、演唱会等。
第三条 每一可独立使用的录音制品或音乐录像制品均须分配一个单独的中国标准录音制品编码（以下称ISRC编码）。该编码只标识被编码对象，不能作为出版物标识。
第四条新闻出版总署是ISRC标准实施的主管部门，负责领导和监督ISRC标准的实施工作。
新闻出版总署批准设立中国标准录音制品编码中心（以下称中国ISRC中心）作为ISRC编码的注册管理和标准实施的技术服务机构，由中国版权保护中心负责建设与管理。
第二章 登记者
第五条 ISRC编码的登记者应当是向中国ISRC中心申请并获得登记者码的机构或组织。
登记者就录制完成的录音制品和音乐录像制品向中国ISRC中心申领ISRC编码。
第六条 申请成为ISRC编码登记者，应当向中国ISRC中心提交以下申请材料：
（一）按要求填写的登记者码申请表；
（二）经出版行政主管部门批准的《音像制品出版许可证》、《音像制品制作许可证》等资质证明文件复印件；
（三）其他相关证明材料。
第七条 中国ISRC中心应当自收到符合本办法第六条规定的申请材料之日起20日内完成审查，符合规定的，发放登记者码并予以公告，同时分配中国ISRC编码申领信息系统的账户、密码及登录工具。
登记者应制定ISRC编码申领管理制度，妥善保管ISRC编码申领账户、密码及登录工具，设专人负责ISRC业务，因保管不善等造成的损失由登记者自行承担。
第八条 依据《中国标准音像制品编码》（GB/T133961996）国家标准已获得出版者码的机构或组织，沿用原有的出版者码作为登记者码，无须再另行申请，如中国唱片总公司仍沿用A01登记者码（出版者码）。
第九条 登记者下列事项发生变更的，应当向中国ISRC中心进行备案：
（一）单位名称；
（二）单位地址；
（三）经办人；
（四）联系方式；
（五）其他应当变更备案的情况。
第三章 ISRC编码申领
第十条 登记者在录音制品或音乐录像制品录制完成后，通过依据本办法第七条分配的系统账户在线填报制品元数据信息表，并提交符合规定的制品，申请获得制品的ISRC编码。
第十一条 登记者应保证其填报的申领信息和所提交的制品真实、准确、完整，制品必须与填报的元数据信息保持一致。
第十二条 制品的内容和版权授权应符合相关法律法规的规定，因制品内容违法或版权侵权而产生的后果由登记者自行承担。
第十三条 未取得登记者资格的出版机构或组织，因业务需要申领ISRC编码的，可直接向中国ISRC中心提交下列书面材料申领ISRC编码：
（一）按要求填写的真实、完整、准确的制品元数据信息表；
（二）符合规定的制品；
（三）申领者的相关资质材料及法定代表人身份证明材料；
（四）申领者拥有录制者权或经录制权拥有者授权的证明材料；
（五）根据《音像制品管理条例》、《音像制品出版管理规定》等法规、规章或其他规范性文件取得的批准文件；
（六）其他需要提交的证明材料。
第十四条 需要提交书面材料的，应当在中国ISRC中心网站下载使用统一制定的模板，按照要求填写并加盖公章或签名。
提交的各种书面材料应当用中文填写。证件和证明文件是外文的，应当附中文译本。申领ISRC编码的文件应当使用国际标准A4型297mm×210mm（长×宽）纸张。
第十五条 从外国和中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进口的录音制品或音乐录像制品，已携带有符合ISO3901:2001《信息与文献——国际标准录音制品编码（ISRC）》规范的ISRC编码的，无须再向中国ISRC中心申领。未携带ISRC编码或携带的ISRC编码不符合规范的，应按照本办法规定申领ISRC编码。
第四章 ISRC编码分配
第十六条 自登记者提交符合本办法规定的ISRC编码申请之日起7个工作日内，由中国ISRC中心予以分配制品ISRC编码。
第十七条 有下列情形之一的，中国ISRC中心有权要求登记者补正申请材料，登记者应当在7个工作日内补正，逾期未补正的，退回申请：
（一）制品元数据填写不完整、不规范的；
（二）制品元数据信息与制品内容不一致的；
（三）需要补充提交证明材料的；
（四）其他需要补正的情况。
自申请材料补正之日起开始计算受理时限。
第十八条 有下列情形之一的，不予分配ISRC编码：
（一）已经分配新版ISRC编码的；
（二）申请分配ISRC编码的制品存在权属争议的；
（三）登记者撤回申请的；
（四）其他不予分配ISRC编码的情形。
第五章 公告与查询
第十九条 制品分配ISRC编码后将在中国ISRC中心网站进行基本信息的公告，可通过中心网站查询。公告的制品内容如下：
（一）节目名称；
（二）语种；
（三）时长；
（四）登记者；
（五）制作者；
（六）表演者；
（七）ISRC编码；
（八）基本描述。
第六章 ISRC编码携载
第二十条 用于出版的录音制品和音乐录像制品，均应按照新版ISRC标准的规范要求携载ISRC编码。
前款所称出版，包括利用信息网络出版。
第二十一条 以数字形式制作的录音和音乐录像制品，ISRC编码应当对应于录音制品或音乐录像制品永久性地加载到所有复制品中，通过计算机设备可以识别和读取。
第二十二条 ISRC编码应当在录音制品或音乐录像制品的所有复制品中明确标识。
以实物为载体的，ISRC编码应当标识在所有复制品载体或附带资料上。
音乐录像制品，还应当在复制品内容中的片头位置对应加载可播放显示的ISRC编码。
配合书、刊等本版出版物出版的，应在本版出版物或其附带资料中明确标识相关ISRC编码信息。
本条所称附带资料，是指制品出版所随附的资料，包括节目介绍、歌词插页、电子文档、制品文件属性等信息。
第二十三条 录音制品或音乐录像制品通过信息网络出版的，ISRC编码应以制品文件的属性信息方式予以显示。
第二十四条 按照本办法第二十一条、第二十二条、第二十三条规定加载及标识的ISRC编码应当清晰、完整。示例如：ISRCCNF121100721。
第七章 附 则
第二十五条 本办法施行前，按照《中国标准音像制品编码》（GB/T 133961996）国家标准已进入出版生产环节的，可继续进行该制品的生产和销售。自2013年1月1日起，上述制品尚未生产或售出的，不得继续生产、销售。所有再版、重新复制和新版的音像制品中涉及录音制品或音乐录像制品的，均须申领、携载新版ISRC编码。
第二十六条 电子出版物（含以硬盘、优盘、存储卡等形态出版的移动存储类电子出版物）涉及音乐作品的，参照本办法执行。
第二十七条 本办法自2012年1月1日起施行，1992年《新闻出版署关于实施〈中国标准音像制品编码〉的通知》中所附《中国标准音像制品编码管理暂行办法》同时废止。
音像电子出版物专用书号管理办法
第一条 为了进一步规范《中国标准录音制品编码》（GB/T133962009）国家标准实施后对音像制品和电子出版物的管理，特制定本办法。
第二条 全国所有正式出版、发行的音像制品或电子出版物，均应使用中国标准书号（以下简称ISBN）作为出版物标识。用于音像制品的，为音像制品专用书号；用于电子出版物的，为电子出版物专用书号。在音像制品、电子出版物载体或包装的显著位置须标识ISBN。
第三条 中国标准音像制品编码或中国录音制品编码（以下简称ISRC）不再承担音像制品版号的功能。音像制品专用书号和电子出版物专用书号，其使用范围和分配原则，参照《中国标准书号》国家标准（GB/T57952006）和《中国标准书号使用手册》规定执行。
第四条 ISBN的申领和核发原则，以各音像、电子出版单位年度选题计划为核发依据，参考以往年度核发数量，确定分配和核发年度ISBN额度。前一年的12月至当年度1月为全年度ISBN核发办理时间。超出年度选题计划的，可根据实际需求申请追加。
第五条 ISBN的申领和核发程序如下：
（一）中央和国家机关在京出版单位的ISBN额度，由出版单位持相关材料直接向新闻出版总署出版管理司申领，新闻出版总署出版管理司在3个工作日内予以核发，并发放《通知书》。
（二）地方和军队系统出版单位的ISBN额度，由各省级新闻出版局、解放军总政治部宣传部新闻出版局汇总、审核后，统一向新闻出版总署出版管理司申领，新闻出版总署出版管理司5个工作日内予以核发，并发放《通知书》。
（三）各音像电子出版单位在完成选题三审后提交《条码申请单》（附出版物信息表）申领ISBN条码。各省级新闻出版局、解放军总政治部宣传部新闻出版局负责所辖出版单位的申领工作，在已核批额度内向所辖出版单位下发本批次专用书号通知书，并向新闻出版总署条码中心办理领取专用书号手续。新闻出版总署条码中心负责中央在京音像电子出版单位的申领工作。
第六条 对涉及录音节目和音乐录像节目的音像制品或电子出版物，须先向中国ISRC中心申请分配新版ISRC编码后，再申请配发ISBN。申领ISRC是申领ISBN的前置条件。
第七条 经省级出版行政主管部门批准出版的配合本版出版物出版音像制品或电子出版物，涉及录音制品和音乐录像制品需要前置申领ISRC的，持批准文件直接向中国ISRC中心申领ISRC编码。
第八条 申领ISBN须提交以下材料：
（一）向新闻出版总署申请办理年度ISBN额度申领或追加ISBN事项的，须填写《音像电子出版物专用书号申请表》，并附《音像电子出版物出版计划表》、《ISBN使用情况登记表》及《样本缴送清单》回执（有关表格样式见附件）。上述4种表格须报送纸质材料（加盖出版单位公章），同时须将《音像电子出版物选题计划表》、《ISBN使用情况登记表》电子版上传至新闻出版总署出版管理司工作邮箱yxdzchu@126com备案。
（二）非音像或电子出版单位配合本版出版物出版音像制品或电子出版物的，同样需要申领ISBN。持所在地省级新闻出版局或解放军总政治部宣传部新闻出版局批准文件向新闻出版总署条码中心办理领取ISBN手续。
（三）向新闻出版总署条码中心申请办理年度（或追加）ISBN及条码手续时，应提供以下材料：
1．中央在京出版单位须向新闻出版总署条码中心提交新闻出版总署出版管理司下发的本年度专用书号额度分（调）配通知书；加盖公章的条码申请单（有关表格样式见附件）。
2．省级新闻出版局、解放军总政治部宣传部新闻出版局所辖出版单位须向新闻出版总署条码中心提交新闻出版总署出版管理司下发的专用书号额度分（调）配通知书；省级新闻出版局、解放军总政治部宣传部新闻出版局下发的出版单位本批次书号通知书；加盖公章的条码批量申请单（有关表格样式见附件）。
第九条 新闻出版总署条码中心经审核合格后，在5个工作日内以电子邮件的形式向各申领单位发放音像制品或电子出版物专用ISBN（条形码）。
第十条 出版单位出版不同版本的音像制品或电子出版物，须使用不同的ISBN。具体如下：
（一）载体形式不同或采用不同格式出版的音像制品或电子出版物，应使用不同的ISBN。
（二）套装中每一节目单独销售，则每一节目均需要分配一个ISBN。
（三）同一版本出版物有不同产品形式并单独销售，每一出版物均应分配一个ISBN，不同产品形式或格式应在末尾括号中注明。如ISBN 978-7117072014(精装），ISBN 9787117071901(平装)。
第十一条 对于涉及录音制品或音乐录像制品再版或重印的音像制品或电子出版物，内容、载体形式和包装均未作改变的，可使用原ISBN，不需要重新申请。
第十二条 由新闻出版总署条码中心发放ISBN（条形码）后出版单位撤销选题的，已配发的ISBN作废。出版单位不得将其使用在其他出版物上。
第十三条 各省级出版行政部门要加强对音像制品和电子出版物专用书号的管理，规范申领和核发程序，并结合实际制定ISBN核发办法，建立ISBN管理数据库，做到出版物与专用书号的一一对应，确保管理到位。
第十四条 新闻出版总署要求填报的出版统计月（年）报表、音像制品复制委托书中的原“ISRC”项目将由“音像ISBN”项目替代。
第十五条 音像制品和电子出版单位的出版者前缀的申领或换发程序不变。
第十六条 本办法自2012年1月起实施。
第十七条 本办法由新闻出版总署出版管理司负责解释。
中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知
中国保险监督管理委员会
各保险公司：
为防范经营风险，建立健全保险公司内部控制制度，促进保险事业稳步、健康发展，中国保险监督管理委员会制定了《保险公司内部控制制度建设指导原则》。现印发给你们，请认真贯彻执行，并于10月31日之前将内部控制制度报送我会备案。在执行过程中遇有问题，请及时向我
会报告。
特此通知
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国保险法》、《公司法》、《保险公司管理规定》等法律、法规和行政规章，为了加强管理，防范保险风险，保证保险市场的健康、稳定、持续发展，特制定本指导原则。
第二条 内部控制是保险公司的一种自律行为，是公司为完成既定工作目标，防范经营风险，对内部各种业务活动实行制度化管理和控制的机制、措施和程序的总称。
保险公司应当建立科学、完善的内部控制制度。
第三条 本指导原则是对保险公司内部控制制度建设基本的要求，适用于在中华人民共和国境内登记注册的保险公司。
第二章 内部控制建设的目标和原则
第四条 保险公司内部控制应达到以下目标：
（一）确保国家保险法律、法规和行政规章的执行和实施；
（二）保证保险公司董事会（国有独资保险公司的出资人）谨慎、稳健的经营方针能够贯彻执行；
（三）识别、计量、控制保险业务经营风险和资金运用风险，确保公司稳健运营；
（四）保证公司资产的安全，各项报表、统计数字的真实和及时；
（五）偿付能力符合监管要求；
（六）提高工作效率，按质按量完成公司的各项既定工作任务。
第五条 在内部控制制度建设方面，保险公司应遵循以下原则：
（一）合法性原则，保险公司在制订内部控制制度时，必须严格遵守国家的法律、法规及有关行政规章的规定，不得与之相抵触。
（二）有效性原则，保险公司的内部控制制度建设及其各项措施应符合本公司实际，确保有关制度有效执行。
（三）全面性原则，保险公司的内部控制制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节、各个业务部门和岗位。
（四）系统性原则，保险公司应把内部控制制度的建设作为一项系统工程对待，注意各项制度之间的协调和衔接，避免产生矛盾和冲突。
（五）预防性原则，保险公司的内部控制制度重在预防，防患于未然，避免、防范或减少经营风险。在设立新机构和开办新业务时，应当树立内部控制优先的思想，首先建立完整的规章制度，采取有效的内部控制措施。
（六）制衡性原则，保险公司的组织机构、管理部门和业务管理岗位应相互监督、相互制约。
第三章 内部控制的要素
第六条 保险公司内部控制系统应当包括：组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。
第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素：
（一）组织机构控制；
（二）授权经营控制；
（三）财务会计控制；
（四）资金运用控制；
（五）业务流程控制；
（六）单证和印鉴管理控制；
（七）人事和劳动管理控制；
（八）计算机系统控制；
（九）稽核监督控制；
（十）信息反馈控制；
（十一）其他重要业务和关键部位的控制。
第四章 组织机构系统
第八条 保险公司机构设置应严格遵守国家法律、法规和行政规章的规定，坚持合理、精简、高效的原则。
第九条 保险公司应依法建立、健全董事会和监事会，在公司章程中明确规定董事会、监事会和总经理的职责，确保其切实履行法定职能。
第十条 保险公司的岗位设置应遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则。
第十一条 保险公司各个部门和业务岗位应明确职责，权责一致，逐级负责；实行目标管理，制定规范的岗位责任制度、考核标准和管理措施。
第十二条 保险公司应当制订回避制度和重要岗位轮换制度。
第五章 决策系统
第十三条 保险公司应建立、健全决策系统，完善决策程序，避免、减少决策失误。
第十四条 保险公司决策应遵循以下原则：
（一）民主性原则，保险公司决策机构在进行决策活动时，应广泛听取各方面意见；
（二）公开性原则，在保护商业秘密的前提下，保险公司应提高决策，特别是决策程序的透明度，保证决策程序的合法性和公开性；
（三）效益性原则，保险公司在进行决策活动时，应注重决策对公司效益的影响，注重考虑整体利益与长远利益；
（四）科学性原则，保险公司应建立决策咨询委员会，听取专家的意见与建议，确保决策的科学性。
第十五条 保险公司董事会应依法建立和保存原始的、完整的会议记录。
第十六条 保险公司应当建立决策评估机制，实行决策责任人负责制度，对决策结果应有责任追究制度。
第十七条 保险公司应实行一级法人管理体制，建立统一授权经营制度。保险公司对分支机构的授权应采取书面形式。
第六章 执行系统
（一）保险业务控制
第十八条 保险公司应制定关于保险产品开发的管理制度，定期对保险条款、保险费率及其实施办法进行清理。
第十九条 人寿保险公司应建立规范的精算制度，配备合格的精算人员。
第二十条 保险公司条款、费率、保险凭证格式以及业务宣传材料的设计、开发，应当有法律专业人员参加。
非经总公司授权，保险公司分支机构不得自行拟订保险条款、保险费率。
第二十一条 保险公司的业务宣传材料应由总公司统一审核、统一印制。
第二十二条 保险公司应建立科学完善的核保、核赔制度，形成一套岗位明确、权责分明、分级负责、互相制约、规范操作的承保、理赔业务管理机制。
第二十三条 保险公司应配备专职核保、核赔人员，并建立对核保、核赔人员的评聘、考核、奖惩制度。
第二十四条 实行承保与理赔职责分离、展业与核保相分离以及独立的核保、核赔制度。建立承保和理赔的分级授权制度，规定各级承保和理赔人员的授权范围及其职责。
第二十五条 保险公司应加强对服务质量的规范管理，制订业务操作标准和服务质量标准。
第二十六条 建立、健全保险代理的管理制度，加强对本公司保险代理业务的监督和管理，制定统一的代理协议文本，建立、健全保险代理人档案，定期对代理人进行业务培训与考核。
第二十七条 保险公司应建立保险风险分摊机制，及时、足额进行分保，以分散风险。
（二）保险单证、印鉴控制
第二十八条 保险公司应切实遵守有关法律、法规和行政规章关于保险单证管理的规定，制定严格的保险单证的印制、保管、领用、报废和核销管理制度。
第二十九条 保险公司应指定专人负责保险单证的管理，实行保险单证统一印制、统一编号、统一发放。在印制保险单证时，应统一格式和规格，采取严密的防伪措施。
第三十条 保险公司应加强对各类印章的管理。各类印章应统一规格、统一刻制，明确各类印章的使用范围，建立严格的印章使用审批和登记制度，严防私刻、偷盖公司印章。
（三）资金运用控制
第三十一条 保险公司应根据国家有关法律、法规和行政规章，并结合本公司实际情况，制定关于资金运用的管理制度，确保公司资金的安全性、流动性、效益性。
第三十二条 保险公司的资金管理应实行“高度集中、分类管理”的原则。保险资金运用管理应当建立投资决策体系、资金调度体系、投资风险管理体系（包括风险识别、风险评估、风险计量和风险控制等内容）以及资产管理体系。
第三十三条 保险资金运用应当遵守国家法律、法规和行政规章的规定，不得超出规定的范围和比例。
保险公司的投资业务管理应当与保险业务管理分离，实行专家理财。
（四）财务会计控制
第三十四条 保险公司应根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《保险公司会计制度》、《保险公司财务制度》，结合本公司具体情况，制定本公司的财务、会计制度。
第三十五条 保险公司应单独设立财会部门，配备专职财会人员。会计财务处理必须实行岗位分工，明确岗位职责，严禁一人兼岗或独自操作全过程。财会岗位实行定期或不定期轮换或交流。
第三十六条 保险公司应保持完整、准确的会计记录，及时、完整、准确地提供会计信息，建立、健全财务会计系统。
第三十七条 保险公司会计部门应妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴等，防止遗失或被盗。
第三十八条 保险公司应根据有关规定，设立账簿，设置会计科目，使用统一规定的会计科目编号。
第三十九条 保险公司应加强对资金的统一管理，严格控制费用开支，实行财务双签制度。
第四十条 保险公司应定期核对现金和银行存款账户，保证现金和银行存款的安全。
第四十一条 保险公司应建立财务负责人委派制度，对财务负责人实行下管一级，保障财务负责人依法行使财务监督权。
第四十二条 保险公司应加强对固定资产规模的控制，确保公司具有充足的偿付能力。
第七章 稽核监督系统
第四十三条 保险公司应建立独立的稽核审计部门，制定完善的稽核审计制度，配备一定比例的专职稽核审计人员。
第四十四条 保险公司的稽核审计部门应实行垂直管理体制，总公司稽核部门直接对公司董事会或法定代表人负责，确保其独立行使职权。
第四十五条 保险公司应每年至少对系统进行一次全面的或专项的内部稽核。
第四十六条 保险公司在进行内部常规稽核的同时，应对重点业务、重点部门、重点机构进行专项稽核。对于稽核过程中发现的问题，应及时向公司董事会或法定代表人提交书面报告，并通过后续稽核的方式，再次稽核其发展变化情况。
第四十七条 保险公司应建立对公司高级管理人员和重要岗位人员的离任审计制度。
第八章 支持保障系统
（一）计算机信息系统控制
第四十八条 保险公司应设立计算机业务管理部门，建立计算机管理制度，加强对计算机应用的风险控制。
第四十九条 保险公司应对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护实施严格管理，明确划分软件设计、业务操作和技术维护等各个方面的责任。项目的立项、设计应当严格执行申报审批制度。在系统开发时，应符合国家以及保险行业有关标准的要求，编写完整的技术
资料，注意系统的安全性和保密性。在系统投入运行前，应进行测试和验收。
第五十条 保险公司应建立计算机系统管理员制度。
第五十一条 保险公司应建立计算机安全管理制度，配备专门的计算机安全管理人员，定期对公司的计算机系统安全问题进行检查。对系统数据资料应当采取加密措施，建立备份，异地存放。对计算机系统采取口令管理和权限管理，用户使用的密码和口令应定期更换。
第五十二条 保险公司应建立信息统计系统，建立完整的信息资料系统，保证重要信息能够得到及时反馈。
第五十三条 保险公司应配备专职信息统计人员，采取科学有效的统计方法和手段，确保信息统计的及时性、准确性、真实性。
（二）行政、劳动人事系统控制
第五十四条 保险公司应建立、健全各项行政管理制度。
第五十五条 保险公司应建立规范的档案管理制度，配备专职档案管理人员，对公司各类档案进行科学管理。
第五十六条 保险公司应建立规范的劳动人事管理制度，对公司工作人员进行考核、调配、任免、奖惩。
第九章 内部控制制度的管理与监督
第五十七条 保险公司应建立内部控制制度建设领导组织。保险公司的稽核部门是综合管理和评价内部控制制度的职能部门。
第五十八条 保险公司应定期对内部控制制度建设和执行情况进行自查，建立科学的内部控制制度评审机制，及时发现问题，不断加以完善，实现内部控制的目的。
第五十九条 保险公司应当通过培训、考试、考核等方式，确保公司员工理解和执行有关内部控制制度。
第六十条 保险公司在建立内部控制制度时，应结合相关的奖惩机制，促进内部控制制度的落实执行。
第六十一条 保险公司应对本公司的各项规章、制度进行汇编，便于工作人员掌握和执行。
第六十二条 各保险公司应将本公司的内部控制制度报送中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）备案。
第六十三条 中国保监会有权对保险公司的内部控制制度建设和执行情况进行检查和监督。必要时，中国保监会可委托有关部门对保险公司的内部控制制度进行评估。
第六十四条 中国保监会将把内部控制制度的建设作为审批保险公司和分支机构、确定保险公司经营区域和业务范围、对保险公司进行评级的一项重要考核指标和条件。
第十章 附则
第六十五条 经批准在华设立的外国保险公司分公司，参照本指导原则执行。
第六十六条 各保险公司应根据本指导原则，结合公司具体情况，制定相应的内部控制制度建设实施意见。
第六十七条 本指导原则由中国保险监督管理委员会负责解释和修订。
第六十八条 本指导原则自发布之日起执行。
1999年8月5日
