９５年一年期记帐式国库券市场间转托管运作试行办法
财政部
95年一年期记帐式国库券市场间转托管运作试行办法
财国债字〔1995〕32号
第一章 托管
第一条 为支持1995年一年期记帐式国库券（以下称本期国债）的顺利发行，方便投资人的跨市场交易，并为实现今后国债的统一托管结算体系作准备，特制定本办法。
第二条 财政部委托中国证券交易系统有限公司（以下简称中证交）为本期国债提供总托管服务。
第三条 本期国债托管实行集中托管、分级管理、各司其责的原则。中证交受财政部委托，负责发行债券总额的控制，保障本系统内各帐户的真实性、完整性和安全性；各证券交易场所的托管部门负责管理进入该系统托管的国债，并保证本系统内国债帐户的真实性、完整性和安全性。
第四条 参与本期国债发行注册的交易场所的托管部门在中证交开立托管帐户，其托管帐户余额反映财政部在该交易场所帐户实有国债总额。承销商、分销商或投资人认购的本期国债可直接在各交易场所的托管部门办理注册，由该交易场所托管部门直接记入分销商或投资人的证券帐户
。
第五条 发行期结束后，各证券交易场所将办理的分销情况报财政部确认。财政部将确认结果通知中证交。中证交根据财政部的确认通知所载各交易场所分销数额，记入其托管部门在中证交开设的托管帐户内，并签发国债托管确认书（格式见附式1）。
第二章 转托管
第六条 为解决本期国债的跨交易场所流通问题，应投资人申请，可以办理市场间转托管，由中证交提供中介服务。
第七条 转托管申请人（以下简称申请人）办理市场间转托管时，应首先向其原托管机构提交转托管申请。
第八条 申请人为证券商的客户时，由证券商代为向转出方交易场所托管机构（以下称转出方）提出转托管申请，申请人提出转托管申请时，不得变更转入方托管机构；若申请人为证券商，则证券商以自营方式向其原托管机构提出转托管申请。
第九条 受理申请人办理转托管手续的机构，应在转托管期间内将申请人申请转托管部分国债予以冻结。
第十条 市场间转托管业务流程：
一、申请人申请本期国债转托管时，如其托管机构为证券商，应于转托管国债指定到帐日前两个营业日上午或以前到该证券商指定柜台办理转托管申请。
二、证券商受理申请人转托管申请及办理自营部分国债市场间转托管时，应填写转托管申请书，一式三联（格式见附式2），签章后，应最迟于指定到帐日前一个营业日上午或以前将转托管申请书传真并特快专递提交至转出方。
三、转出方收到转托管申请书传真件后，分自营和代理核对该申请人国债托管帐户余额，证券商在转出方开立的自营证券帐户余额与专门办理二级帐户业务的“委托买卖专户”余额不能混用，若不足，则不受理该转托管申请，并及时通知申请人；若余额足够，先将这部分国债冻结，在
转托管申请书上签章，将第二联（转入方联）传真并特快专递至转入方交易场所托管机构（以下简称转入方），同时将签章后的第三联（申请人联）传真并特快专递至申请人。
四、转出方于申请书提交日下午3∶30以前通过与中证交债券结算系统联网的电脑终端向中证交发送“市场间转托管过户指令”（格式见附式3）；转入方收到转出方传真的转托管申请书（转入方联）传真件也按上述时间向中证交发送“市场间转托管过户指令”。双方应按申请书内
容及过户指令各项要求（见附式3说明）逐项录入，确认无误后发送。
五、中证交收到双方发送的转托管过户指令后，对各项要素进行逐项核对，核对无误的，为匹配成功指令，并通知双方。如转出方托管帐户中存有足额债券，则于指定过户日下午4∶00—4∶30为转出方和转入方办理交割过户，并通过系统向双方发送转托管过户确认单（格式见附
式4）；
匹配不符的指令，则向双方发送债券转托管过户指令错误通知（格式见附式5），通知双方核对后重发；
如转出方在中证交托管帐户中国债数量不足，则向双方发送转托管指令无效通知（格式见附式6）。
六、转出方收到中证交的转托管过户确认单后，于指定过户日第二天，即申请书中的指定到帐日上午8∶30—9∶30，分自营和代理核减申请人帐户余额并通知申请人；转入方收到中证交的转托管过户确认后，于同一时间，分自营和代理增加申请人帐户余额，并通知申请人；属申
请人自营的国债在办完划帐工作的当日即可参与交易。
七、证券商代理其客户办理转托管时，自收到转出方通知后，于当日收市前核减投资人在转出方帐户余额，增加投资人在转入方帐户余额，并通知投资人。
八、本期国债转托管手续完毕后，由中证交同时调整各交易场所集中托管的本期国债量。
九、因下列原因之一延误转托管过户者，由事故制造方承担责任：
1、申请人未在规定时间内到交易场所托管机构办理转托管申请；
2、转出方和转入方任意一方或双方原因未能及时发送转托管过户指令至中证交；
3、指令发送错误造成匹配不成功；
4、申请人或转出方托管帐户余额不足；
5、由中证交系统处理不当造成的错误和延误。
十、转托管指令过户日如遇节假日，则顺延至节假日后第一个营业日。
第十一条 在中证交直接开立托管帐户的金融机构办理中证交与交易场所之间的转托管手续时，由中证交作为转出方或转入方，有关交易场所托管部门作为转入方或转出方，业务流程同第十条。
第十二条 为保证托管帐户的完整性，各交易场所须定期与中证交进行对帐。由中证交将办理的转托管情况进行汇总，定期向财政部报告。
第十三条 市场间转托管申请书由中证交统一印制，发给各交易场所或证券商使用。一份申请书只能使用一次，不得复印使用。
第三章 附 则
第十四条 本办法适用于1995年一年期记帐式国债。
第十五条 本期国债发行承销、分销、托管有关各方，须遵守本办法规定，违反本办法规定的，由财政部视情节轻重作出处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。
第十六条 本办法由财政部负责解释。
1995年9月1日
农业部、对外贸易经济合作部、国家出入境检验检疫局关于履行《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于动物检疫及动物卫生的合作协定》和《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于植物检疫的合作协定》的通知
农业部 对外贸易经济合作部 国
农业部、对外贸易经济合作部、国家出入境检验检疫局关于履行《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于动物检疫及动物卫生的合作协定》和《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于植物检疫的合作协定》的通知
农业部 对外贸易经济合作部 国家出入境检验检疫局
农农发(2000)19号
各省、自治区、直辖市农业（农牧）厅（委员会、局）、外经贸委（厅、局）、各直
属出入境检验检疫局：
我国与南非两国政府于2000年4月25日在南非首都比勒陀利亚签署了《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于动物检疫及动物卫生的合作协定》和《中华人民共和国政府和南非共和国政府关于植物检疫的合作协定》。上述协定从2000年11月14日起生效。
现将上述协定副本印发给你们，请各出入境检验检疫机构按照协定的规定，对从南非输入我国和我国输往南非的动植物、动植物产品及其它检疫物实施检疫。请外贸、农业部门的有关单位在与南非方面签订有关贸易合同时，按照上述协定提出的有关检疫要求，贯彻执行。
附件1：中华人民共和国政府和南非共和国政府关于动物检疫及动物卫生的合作协定
中华人民共和国政府和南非共和国政府（以下简称“缔约双方”）为防止动物传染病和寄生虫病传入、传出国境，保护各自国内农、牧、渔业生产安全和人体健康，加强两国在动物检疫及动物卫生领域的合作，经过友好协商，达成协议如下：
第一条 缔约双方愿意合作并采取措施，防止因动物、动物遗传材料、动物产品、动物饲料及其它检疫物和可能携带病原的货物、物品及运输工具、包装物、装载容器等入境、出境和过境将动物疾病从缔约一方领土传到缔约另一方领土。
第二条 缔约双方将分别由两国各自授权机关协商和签署有关动物、动物遗传材料、动物产品、动物饲料及其它检疫物和可能携带病原的货物、物品入境、出境、过境的检疫和卫生要求议定书，并确认和交换有关动物检疫和兽医卫生证书样本。
缔约双方将依照世界动物卫生组织（ＯＩＥ）《国际动物卫生法典》和《食品法典》的最低准则制定进出口检疫和卫生要求。
缔约双方签署的有关议定书将作为本协定的附件，成为本协定不可分割的一部分。
第三条 从缔约一方领土向缔约另一方领土出口的动物、动物遗传材料、动物产品、动物饲料及其他检疫物和可能携带病原的货物、物品必须符合缔约双方签署的有关检疫和卫生要求议定书，并附有由出口一方官方兽医签发的动物检疫证书或兽医卫生证书正本。
第四条 为加强在动物检疫及动物卫生领域的行政管理、科学技术和信息方面的合作，缔约双方：
（一）及时互相通报在其境内发生世界动物卫生组织（ＯＩＥ）规定的非本地流行的Ａ类动物疾病名称、发病动物种类、数量、发病地点、诊断及采取控制疾病措施等详细情况；
（二）交换官方动物疫情月报，通报ＯＩＥ规定的Ａ类和Ｂ类动物传染病和寄生虫病的发生情况；
（三）相互通报为防止在邻国发生的ＯＩＥ规定的Ａ类动物传染病的传入而采取的防制措施；
（四）开展国家动物检疫或兽医行政管理部门之间的合作，交流动物检疫及动物卫生管理经验；
（五）采取举办研讨会等形式，开展动物检疫技术及兽医学术交流；
（六）交换动物检疫及兽医法律、法规信息及兽医学杂志、有关出版物。
第五条 双方执行本协定的机构分别是：
中方：
中华人民共和国农业部
中华人民共和国国家出入境检验检疫局
南非方：
南非共和国农业部
第六条 实施本协定所涉及的费用，按下述途径解决：
（一）两国动物检疫或兽医行政管理部门之间就实施本协定或交流动物检疫及动物卫生管理经验进行的互访，由派出一方负担国际旅费、食宿和当地交通等费用。
（二）缔约方邀请缔约另一方的专家或科研人员参加研讨会及其它科学会议，原则上由派出一方负担国际旅费，接待方负担在其国内的食宿、交通费用。
上述费用也可由双方协商解决。
（三）交换信息、杂志、出版物的费用由寄出国承担。
第七条 （一）缔约双方在解释和实施本协定时出现的争议将由缔约双方负责本协定的执行机关直接协商解决。
（二）如按本条第一款协商未达成谅解可由缔约双方成立的混合委员会讨论解决。混合委员会由缔约双方各三名代表组成。混合委员会在接到缔约任何一方的要求后三十天内召开会议，并轮流由双方代表团的一名成员主持会议。
（三）混合委员会仍难以解决的问题可通过外交途径协商解决。
第八条 本协定不影响缔约双方与其他国家签署的动物检疫及动物卫生领域的国际条约中规定的权利和义务。
第九条 修订本协定需经双方同意并通过外交途径相互照会确认。
第十条 本协定将自缔约双方完成各自法律程序，并相互通知六十天后生效。本协定有效期五年。如缔约任何一方在期满前至少六个月未以书面形式提出终止本协定，本协定将自动延长五年，并依此法顺延。
本协定于二○○○年四月二十五日在比勒陀利亚签订，一式两份，每份用中文和英文写成，两种文本同等作准。
中华人民共和国政府 南非共和国政府
代 表 代 表
陈耀邦 祖 马
附件2：中华人民共和国政府和南非共和国政府关于植物检疫的合作协定
中华人民共和国政府和南非共和国政府（以下简称“缔约双方”）为加强两国植物检疫领域的双边合作，防止有害生物从缔约一方传入对方领土并蔓延，保护缔约双方的植物生产和植物资源，促进两国经济、贸易和科技交流的发展，达成如下协定：
第一条 本协定中下列用语的含义：
（ａ）“植物”是指活的植物及其器官，包括种子和种质。
（ｂ）“植物产品”是指未经加工的植物性材料（包括谷物）和那些虽经加工，但由于其性质或加工的性质而仍有可能造成有害生物传入和扩散危险的产品。
（ｃ）“有害生物”是指任何对植物或植物产品有害的植物、动物或病原体的种、株（品）系、或生物型。
（ｄ）“检疫性有害生物”是指对受其威胁的地区具有潜在经济重要性、但尚未在该地区发生，或虽已发生但分布不广并进行官方防治的有害生物。
（ｅ）“限定非检疫性有害生物”是指虽为非检疫性有害生物，但其在用来种植的植物中存在危及这些植物的预期用途而产生无法接受的经济影响，因而在输入的缔约方领土内受到限制的有害生物。
（ｆ）“限定物”是指任何能藏带和传播有害生物的需检疫的植物、植物产品、仓储地、包装、运输工具、集装箱、土壤或任何其它生物、物品或材料，特别是在涉及国际运输的情况下。
（ｇ）“植物检疫证书”：是指参照《国际植物保护公约》模式证书所制定的证书。
第二条 1．缔约双方将支持、履行和发展双方植物检疫的合作。
2．执行该协定要符合缔约双方现行的有关植物检疫的法律、行政法规和规章。
第三条 缔约双方主管机构要采取一切必要措施，防止将任何检疫性有害生物或限定非检疫性有害生物从一方传入对方。
第四条 缔约一方输往对方的任何限定物，均需符合下列规定：
（ａ）输往对方的限定物必须符合对方的检疫法律、行政法规和规章。对输往对方的限定物进行严格检疫，并附有输出方的官方出口植物检疫证书，证明该批货物不带有对方所关心的检疫性有害生物和限定非检疫性有害生物。植物检疫证书必须用英文和本国官方语言写成。
（ｂ）应避免使用草杆、叶子和其他可能被病虫害感染的植物材料作包装和铺垫材料，可以使用纸及合成材料。运输工具、包装、铺垫材料要经过适当的检疫处理。
（ｃ）不得将土壤出口或随货物传带到对方。
第五条 1．缔约一方有权依照本国的植物检疫法律、行政法规和规章，对从对方输入的限定物实施检疫。发现问题时有权对受感染的限定物进行检疫处理。
2．缔约一方在检疫过程中如发现检疫性有害生物，或不符合有关植物检疫的法律、行政法规和规章或本协定有关规定的情况，应及时通知另一方。
第六条 1．为促进贸易的发展，在必要时或根据要求，缔约双方可在出口一方共同实施植物检疫。
2．缔约双方共同检疫时，必须遵守进口国关于输入商品的有关规定。
3．共同检疫的地点、检查程序、检查条件和日期由缔约双方主管机构共同商定。
第七条 1．缔约双方交换正在执行的有关植物检疫法律、行政法规和规章文件。
2．缔约双方相互支持植物检疫专家的技术交流。
3．缔约双方加强在植物检疫方面的科技合作，对在此基础上获得的成果及信息，未经对方同意不得转让给第三方。
第八条 1．缔约双方负责协调和实施本协定的机构分别是：
中方为中华人民共和国农业部和中华人民共和国国家出入境检验检疫局。
南非方为南非国家农业部。
2．为实施本协定，上述机构经商议可以对一些特殊事项制订附加规定。
3．在必要时，缔约双方将召集联合会议，讨论和解决本协定中有关双方合作的事项。每次联合会议的时间、地点、日程以及费用等问题由缔约双方商定。
第九条 本协定不影响缔约双方缔结或参加的国际条约所规定的权利与义务以及作为国际组织成员所产生的权利与义务。
第十条 在解释和实施本协定过程中出现争议或问题时，缔约双方应通过磋商来解决。
第十一条 修订本协定须经双方同意并通过外交途径相互照会确认。
第十二条 本协定将自缔约双方完成各自法律程序，并相互通知对方六十天后生效。
本协定有效期五年。如缔约任何一方在期满前至少六个月未以书面形式提出终止本协定，本协定将自动延长五年，并依此法顺延。
缔约双方签字代表经特别授权，在本协定上签名、盖章。
本协定于二○○○年四月二十五日在比勒陀利亚签定，一式两份，每份都用中文和英文写成，两种文本同等作准。
中华人民共和国政府 南非共和国政府
代 表 代 表
陈耀邦 祖 马
2000年12月19日
