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广东省人大常委会


广东省河道采砂管理条例

　　（2005年1月19日广东省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）

　　第一条 为加强河道采砂管理，保障防洪、供水和航运安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》等法律法规，结合广东省实际，制定本条例。

　　第二条 在广东省行政区域的河道采砂及管理活动，适用本条例。

　　第三条 各级人民政府应当加强对河道采砂管理工作的领导和协调。

　　县级以上人民政府水行政主管部门负责河道采砂的统一管理和监督工作。

　　国土资源、公安、航道、海事等部门依照本条例规定，负责河道采砂的有关工作。

　　第四条 河砂属于国家所有，任何组织和个人不得非法采砂经营。

　　河道采砂应当保障防洪、供水安全和保护生态环境，实行计划开采，总量控制。

　　第五条 县级以上人民政府水行政主管部门应当按照分级管理权限，会同当地国土资源部门根据河道来砂量、水情、工程安全等情况，并经论证后划定河砂禁采区和可采区；通航水域的河砂禁采区和可采区，应当会同当地航道、海事部门划定；重要渔业生态保护区的河砂禁采区和可采区，应当会同当地渔业部门划定。

　　下一级水行政主管部门应当将划定的河砂禁采区和可采区以及规定的河砂禁采期，报上一级水行政主管部门备案。

　　第六条 河砂可采区内因防洪、河势改变、水工程或者航运设施出现险情、水生态环境遭到严重破坏以及有重大水上活动等情形不宜采砂的，有关部门应当及时通报县级以上人民政府水行政主管部门，县级以上人民政府水行政主管部门可以划定临时禁采区或者规定禁采期。

　　第七条 县级以上人民政府水行政主管部门应当于每年十二月公告下年度河砂禁采区、可采区。规定禁采期、划定或者解除临时禁采区的，应当及时公告。

　　公告河砂可采区时，应当明确可采区的具体地点、长度、宽度、采砂高程控制、可采砂量、作业方式、作业工具数量及规模控制等。

　　第八条 河道采砂实行许可制度。河道采砂由县级以上人民政府水行政主管部门分级许可并发放许可证。其他任何部门和单位不得办理河道采砂许可和发证手续。

　　河道采砂许可证有效期不得超过一年。河道采砂许可证式样由省人民政府水行政主管部门制定，内容包括申请人名称、采砂范围、采砂高程控制、采砂量、作业方式、采砂期限、采砂作业工具名称及规模控制等。

　　第九条 以下河道采砂由省人民政府水行政主管部门许可发证：

（一）虎门、蕉门、洪奇门、横门、磨刀门、鸡啼门、虎跳门、崖门等珠江八大河口；

（二）东江从龙川枫树坝起，经河源、惠州至东莞石龙头的干流河道；

（三）西江从广西交界起，经云浮、肇庆至三水思贤滘的干流河道；

（四）北江从韶关武江、浈江交汇处起，经清远至三水思贤滘的干流河道；

（五）珠江三角洲河道从东莞石龙头起，经东江北干流、南支流至珠江虎门口交界止的干流河道；从三水思贤滘起，经南华、磨刀门水道、石板沙水道至珠江磨刀门口交界止的干流河道；从三水思贤滘起，经顺德水道、沙湾水道至珠江虎门口交界止的干流河道；

（六）韩江从梅州三河坝起，经潮州、东溪、西溪至入海河口的干流河道。

　　前款规定以外的河道采砂，由地级以上市、县级人民政府水行政主管部门分级许可发证。分级许可发证的具体河道由地级以上市人民政府水行政主管部门确定，报省人民政府水行政主管部门备案。

　　上级水行政主管部门可以委托下级水行政主管部门许可发证。

　　第十条 河道采砂申请人应当具备下列条件：

（一）有经营河砂业务的营业执照；

（二）有符合规定的采砂作业方式和作业工具；

（三）没有违法采砂记录；

（四）用船舶采砂的，船舶证书齐全。

　　第十一条 河道采砂申请人应当向采砂所在地县级或者未设区的地级市人民政府水行政主管部门提出申请，并提交以下材料：

（一）河道采砂申请表；

（二）经营河砂业务营业执照复印件及有关证明材料；

（三）采砂船船舶登记证书、检验证书复印件；

（四）标明经纬度座标或者岸线距离的采砂申请范围平面图。

　　申请人提交上述复印件时，须同时交验原件。

　　个人年自用砂量少于五十立方米需到河道可采区采砂的，免办河道采砂许可证。

　　第十二条 县级或者未设区的地级市人民政府水行政主管部门应当自收到河道采砂申请之日起五日内征求同级国土资源、航道、海事、渔业等部门意见。国土资源、航道、海事、渔业等部门应当自收到有关材料之日起十五日内提出意见。

　　第十三条 县级或者未设区的地级市人民政府水行政主管部门收到有关部门的审查意见后，应当对河道采砂申请进行审查。对有许可权的，在三十日内作出是否准予许可的决定。符合规定的，发给河道采砂许可证；不符合规定的，应当说明理由。属于上级人民政府水行政主管部门许可发证的河道，应当按分级许可权限逐级审查上报有许可权的上级人民政府水行政主管部门许可。

　　有许可权的上级人民政府水行政主管部门应当自收到审查意见之日起三十日内，作出是否准予许可的决定。符合规定的，发给河道采砂许可证；不符合规定的，应当说明理由。

　　第十四条 申请人领取河道采砂许可证后，应当持河道采砂许可证到海事部门办理水上水下作业许可证后方可作业。

　　第十五条 航道部门因航道整治需采砂的，应当事先征求有许可权的人民政府水行政主管部门的意见。

　　第十六条 河道采砂许可通过公开招标投标等方式确定的，由有许可权的人民政府水行政主管部门或者其委托的下级人民政府水行政主管部门组织实施。

　　县级以上人民政府水行政主管部门在组织公开招标投标等方式前，应当征求国土资源、航道、海事等部门的意见。投标人中标后，由有许可权的县级以上人民政府水行政主管部门发放河道采砂许可证。

　　第十七条 参加河道采砂公开投标等方式的，必须符合本条例第十条规定的条件，并向县级以上人民政府水行政主管部门提交本条例第十一条规定的相关材料，交纳投标保证金、履约保证金。

　　第十八条 河道采砂人应当服从县级以上人民政府水行政主管部门的监督管理，并遵守下列规定：（一）按照河道采砂许可证的规定采砂；（二）不得在禁采区、临时禁采区、禁采期从事采砂作业；（三）不得改变河势、损坏水工程、破坏水生态环境；（四）不得伪造、转让、涂改、出借或者出租河道采砂许可证。

　　第十九条 河道采砂许可证有效期届满或者累计采砂达到规定总量的，发证机关应当注销其河道采砂许可证。

　　第二十条 河道所在地地级以上市、县级人民政府水行政主管部门负责查处河道采砂违法行为。

　　上级人民政府水行政主管部门可以对本行政区域内河道采砂违法行为直接进行查处。

　　以河道为行政区界线的，河道交界线的任何一方人民政府水行政主管部门有权查处交界范围内的违法采砂行为。双方对管辖权有争议的，应当移送共同上一级人民政府水行政主管部门处理。

　　第二十一条 县级以上人民政府水行政主管部门应当加强对河道采砂活动的监督和管理，对违法采砂行为记录在案。

　　第二十二条 河道采砂应当缴纳河道采砂管理费和矿产资源补偿费。

　　河道采砂管理费按照采砂量计收，具体标准由省物价管理部门会同财政、水行政主管部门拟订并报省人民政府批准。矿产资源补偿费按国家规定计收。

　　第二十三条 河道采砂管理费和河砂开采权出让费由水行政主管部门收取，按财政收支两条线规定管理，主要用于河道维护、建设和管理。具体办法由省财政部门会同水行政主管部门拟订并报省人民政府批准。

　　第二十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，暂扣违法采砂作业工具，没收违法所得，可并处一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，没收其违法采砂作业工具，吊销河道采砂许可证，可并处十万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未办理河道采砂许可证采砂的；

（二）在禁采区、临时禁采区、禁采期采砂的；

（三）造成水工程损坏、河势改变，水生态环境遭到严重破坏的。

　　违反前款第（三）项规定的，除按前款规定处罚外，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其限期恢复原状或者采取其他补救措施。河道采砂人拒不履行的，由县级以上人民政府水行政主管部门代为恢复原状或者采取其他补救措施，费用由河道采砂人承担。

　　第二十五条 违反本条例规定，不按照河道采砂许可证规定采砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，暂扣违法采砂作业工具，没收违法所得，可并处一万元以上十万元以下罚款，情节严重的，可并处十万元以上二十万元以下罚款，并吊销河道采砂许可证。

　　第二十六条 违反本条例规定，伪造、转让、涂改、出借或者出租河道采砂许可证的，由县级以上人民政府水行政主管部门收缴或者吊销河道采砂许可证，没收违法所得，可并处一万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十七条 河道采砂人不按照规定的期限缴纳河道采砂管理费、矿产资源补偿费的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者国土资源部门责令其限期补缴，逾期仍不补缴的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者国土资源部门申请人民法院强制执行，并加收逾期每日1%的滞纳金。

　　第二十八条 妨碍水行政执法人员依法执行公务的，按照国家有关法律、行政法规规定处理。

　　第二十九条 县级以上人民政府水行政主管部门及其执法人员依照本条例规定暂扣的违法采砂作业工具，河道采砂人在限定的时间内接受处理后予以发还；逾期不接受处理的，暂扣的违法采砂作业工具予以没收并按照国家法律有关规定处理。

　　第三十条 县级以上人民政府水行政主管部门和其他有关部门及其工作人员有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）不按规定许可和发放河道采砂许可证的；（二）对违法采砂行为不按规定给予行政处罚的；（三）不履行管理职责的；（四）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。

　　第三十一条 本条例下列用语的含义是：（一）河道采砂是指在河道（含河口）的管理范围内采挖砂、石、土等行为；（二）采砂作业工具是指采砂船舶、挖掘机械、吊杆机械、分离机械，及其他相关机械和工具。

　　第三十二条 本条例自2005年5月1日起施行。

诚实信用原则若干问题研究

张 军

[内容提要]诚实信用原则是以诚实和信誉为基础。本文分析了诚实信用原则的概念，功能及其历史发展，我国现阶段诚信存在的问题以及构建我国诚信法律制度。
[关 键 词]诚信原则 利益平衡 契约
[作者简介]张军，华南师范大学

诚信是指一个人（自然人和法人）履行义务的能力，尤其是偿债能力的一种社会评价，它和风险成反比。诚实信用原则是市场经济发达和限制不正当竞争，维护市场经济秩序的必然要求，它是市场经济活动中基本原则，是保障市场安全，有序运行重要法律原则。在现代市场社会中，随着商品生产和商品交换活动高度发达，诚信的地位也变得越来越重要，研究“诚信原则”基本理论问题，对我国建设社会主义市场经济有着重要意义。
一、诚实信用原则的内涵
在我国古代典籍中，早就出现了“诚信”一词。据《新唐书•刑法志》记载，唐太宗于贞观六年，“亲录囚徒，闵死罪者三百九十人，纵之还家，期以明年秋即刑，及期，囚皆谐朝堂，无后者，太阳能宗嘉诚信，悉原之”。这一处所称的诚信，是指人际关系中的诚实不欺。作为法律术语的诚信原则，则是个外来语。在拉文中的符号表现是Bona Fide，英文是Good Faith，直译都是“善意”，在日文中是“信义诚实”。中国继受大陆法系后，立法和法学理论受日本、德国的影响很大，因此中文中表述诚信原则的词语是德文表述的直译。德文中的Treu und Glauben来源于德国的哲约。在古代德国，常常以Mit Treu（于诚实）或Under Treu（在诚实名义下）强制交易对方作誓，后来为了求得可靠，在诚实之外加Glanben（信用）二字，而以“于诚实信用”为哲辞，起确保履行契约义务的作用，后来，诚实信用的哲辞被转用以表示民法中的一项原则了①。
德国学者拖塔姆勒（Stammler）把诚信原则看作是优越于一般规则的规则，但他是从自然法建立了自己的理论。他认为：法律的标准应当是社会的理想——爱人如已的人类最高理想，行为符合这种理想即符合诚信原则，这种理想处在高于法律和契约的地位，诚信原则就是这种最高理想的体现。如法律或契约与最高理想不合，则应排除法律或契约而适用诚信原则②。
邓伯格（Dernburg）把诚信原则看伯一种道德，他认为诚信原则的作用，是使人们的交易场中可以得到交易上道德的保障③。
台湾学者史尚宽从司法程序的角度分析了诚信原则。他认为：一切法律关系都应根据它们的具体情况按照正义衡平的原则进行调整，从而达到它们具体的社会公正。
从以上学者关于诚信原则的观点中，我们可以找出共同点。就诚信原则的宗旨而言，他们都认为是为了维护某种秩序，这种秩序或体现为一定的利益平衡，或体现为一定道德基础的可供依赖。诚信原则的核心是公平。
笔者认为：诚信原则定义应表述为：民事主体从事民事活动、行使民事权利和履行民事义务时，都应本着诚实、善意的态度；在民事活动中维持双方利益平衡，以及当事人利益与社会利益平衡的统治阶级意志。
二、诚实信用原则的历史变革
现代意义上的诚信原则，既是当事人进行民事活动行为准则，又是法官享有衡权的依据，在诚信原则的历史发展中，诚信要求与衡平包含着法律发展的一定规律。
1、罗马法阶段
诚信原则起源于罗马法中的诚信契约。在罗马法里，诚信契约是严正契约的对称，在严正契约中，债务人只须严格依照契约的规定履行义务，凡契约未规定的事项，债务人需要履行，对契约的解释，只能以契约所载文字含义为准。与此相反，在诚信契约中，债务人不仅要承担契约规定的义务，而且必须承担诚实、善意的补充义务。如契约所未规定的事项，照通常人看法应由债务人履行时，债务人应当履行。对于严正契约发生的纠纷，按严正诉讼的程序处理。在严正诉讼中，承审员无自由裁量权，只能严格依照契约条款对案件进行裁判。就诚信契约发生纠纷，按诚信诉讼程序处理。由此可见，诚信契约不仅要求当事人承担善意、诚实的补充义务，而且承审员还可根据正义衡平原则对契约内容进行干预。现代民法中诚信原则的两个方面——诚信要求和衡平权，都已萌芽于罗马法、诚信契约和诚信诉讼之中。
2、近代民法阶段
从欧洲近代史上法典编纂运动到德国民法典制定，为诚信原则发展的近代民法阶段。这一时期的典型法是法国民法典和德国民法典。诚信原则进入到近代民法阶段被分裂了，对当事人的诚信要求保留下来，但法官衡平权却剥夺殆尽。
法官无论遇到多么复杂的情况，都能在庞大的法典中象查字典一样找到现成的解决方案，因此，法官活动是机械的。尽管如此，罗马式诚信要求仍继承下来，但只有指导当事人民事活动的意义，并且被限制在债法的范围内适用。法国民法典第1134条，第1135条规定了诚信条款，“契约应以善意履行之”，“契约不仅其明示发生义务，并按照契约的性质，发生公平原则，习惯或法律所赋予的义务。”德国民法典第242条也是诚信条款：“债务人须依诚实信用，并照顾交易惯例，履行其给付”这些规定，由于对司法活动能动性的限制，并不是现代意义上的诚信原则。
3、现代民法阶段
从瑞士民法典的制定（1907年）至今的时期是诚信原则所经历的现代民法时期。在这一时期，诚信原则恢复为诚信要求和衡平法的统一。
瑞士民法典与法国民法典，德国民法典相比，有很大特色，它承认了立法不可能涵盖一切社会关系，承认了法官对发展法律所必不可少的作用。其第1条第2款规定：如本法无相应规定时，法官应依据惯例；如无惯例时，依据自己作为立法人所提出的规则裁判。瑞士民法典广泛地使用一般条款。其第二条规定：任何人都必须诚实，信用地行使权利并履行义务。这是第一次把诚信原则作为基本原则加以规定，此举标志着现代意义的诚信原则的确立，它不再是仅约束债务人的原则，而成为债务人和债权人必须共同遵守的原则；这不仅是适用于债法一项原则，而被扩大适用于一切事法律关系，成为民法的一项基本原则。瑞士民法典中诚信原则被大陆法系各国效仿。在法国和德国，通过法官的司法活动，使原有的诚信条款上升基本原则地位。学者们认为：诚信原则虽起源于债法，但并不仅以债法为自己的适用范围。法官应从具体法条中抽象出一般原则适用于一切法律关系。诚信原则理应从债法中抽象出来而适用于全部民法④。
三、诚实诚用原则的功能及意义
在现代民法时期，诚实信用原则具有诚信指导和衡平权授予的双重功能，它打破了立法与司法两权之间的僵硬划分。
诚信原则被定义为立法者对民事主体在民事活动中维持双方利益平衡，以及当事人利益与社会利益平衡的要求，目的在于保持社会稳定与和谐发展。三方利益平衡的实现，取决于当事人以诚实的心理和行为行使权利，履行义务，法官根据公平正义进行创造性司法活动。由此，诚信原则涉及当事人之间的利益关系和当事人社会间的利益关系，诚信原则要求尊重他人利益，以对待自己事务的注意对待他人事务，不得损人利已，保证法律关系当事人都能得到自己应得利益。当发生特殊情况使当事人利益关系失去平衡时，应进行调整，使利益平衡得以恢复。由此维持一定的社会经济秩序。
因此，诚信原则在两个方面发挥作用：首先，它是对当事人进行民事活动时必须具备诚实际的内心状态要求，对当事人进行民事活动起指导作用；其次，它是对法官自由裁量权限授予。
随着商品经济不断发展。商品交换顺利进行，必须有一个正常的交换秩序，这就要求职商品交换的主体应遵守诚实和信用方式遵守法律和合同，尊重他人利益，不以自己活动损害第三人和社会利益，唯有此，才能保障商品交换的发展。同时确定诚实信用原则，不仅在于建立和维护正常商品交换秩序，对于建立和维护社会主义新型人际关系，促进社会主义精神文明建设与有非常重要意义，在商品交换中，人们恪守诺言，讲求信义，互相信赖，体现和实践了社会公平正义观念，促进了个人思想道德素质及社会道德水平提高，推动社会主义精神文明建设。
四、诚实信用原则现实问题及立法完善
当前，在我国社会各个领域信用缺失现象十分普遍，假冒伪劣产品充进市场，合同违约、商业欺诈随处可见；三角债拖欠款和银行不良债权反复出现，各种经济犯罪连年增加，日趋严重。这些问题存在，严重违反了我国《民法通则》第4条和《合同法》第7条规定的诚实信用原则。
计划经济时代，信用问题暴露并不明显，一切依政府计划行事，企业和个人信用来自政府和党团组织权威。市场经济是契约经济，信用是一切经济活动的基础。到了互联网时代，信用几乎是电子商务的灵魂。目前我们面临的信用危机可以归结为两大类：首先是商业失信，表现最明显的莫过于假冒伪劣充斥市场。商业交换当事人不遵守诚实信用原则，互相欺骗。据统计，1998年，我国市场上充斥的假冒商品总值超过1300亿，不但老百姓深受其害，也给国家造成了巨大经济和信誉损失。其次是政府失信，这样例子也是频频可见。河南省某地前不久发生了这样一起诉讼，捉凶市民状靠公安机关悬赏未付酬。公安机关作为国家执法机关悬赏不兑现，显然违背了诚实信用法律原则，也破坏了国家机关应有的信用。山东省临沐县政府因被告上法庭，无胜诉可能的县政府为了“反败为胜”，竟然集体出具伪证⑤。这反映了部分基层政府及工作人员较普遍信用缺失。普遍信用缺失，不仅导致个人，企业交易成本和社会总成本大大提高，导致市场秩序混乱，而且会严重侵蚀社会诚信资源。一个法治社会，最大特征就是在于人们的合法预期受到保护，各种社会主体都应坚持诚实信用原则。
我国《民法通则》、《合同法》和《反不正当竞争法》都规定了诚实信用的基本原则；《公司法》和《证券法》对于公司“制作虚假的招股说明书”及上市中的“虚假陈述”也明确的法律责任规定；⑥刑法对金融诈骗等犯罪课以重刑。但仅有这些还不足以最大限度地预防和减少不守信用的各类违法犯罪活动。
（一）建立健全社会信用体系
为了从根本上解决困扰我国经济发展，特别是当前启动内需、刺激消费的信用失落和管理问题，建立符合我国实际情况的社会诚信体系势在必行。
1、建立“企业资源信息网”，让中外企业和社会公众能够在网上快速、准确获得企业的资源信息。 企业一旦违反诚信原则的情况，即可公之于众，这将大大加强企业的行为自律。
2、用市场手段建立发达的诚信服务业，鼓励中外合资、合作开办信用管理服务机构，用法律和经济手段规范从业行为，在市场竞争中树立公开，中立的形象。
3、建立社会公示制度，不论是企业还是个人，如果再现恶意逃废债务、失约失信，经公证部门或司法机关认定，受损一方均可通过媒体发布公示，督促其自觉守信履约，形成社会信用监督。
4、成立由政府部门和民间企业组成诚信管理服务行业协会。这一机构的任务是开展诚信管理与应用研究；提出立法建议或接受委托研究立法，提出有关诚信管理法律草案；协调行业与政府及各方面关系，促进行业自律发展等。
（二）建立完善法律体系
首先应完善现行《公司法》、《证券法》有关民事责任的规定，尤其要加大失信者的违规成本。民事责任制度不但能有效地保障投资者的合法权益，制裁不法行为人，还可以有效加强对证券市场的监管，进而促进证券市场良性发展。充分发挥司法在解决纠纷中的作用，这也是符合中国加入WTO要求的。在完善民事责任制度方面，我们可借鉴美国法有益经验，上市公司只要没履行诚信义务，就应认为违法，就要对投资者承担损害赔偿责任，投资者买入价与卖出价之间差额就是损失额。我国虽然在法律上无论自然人还是法人是平等的，但实践中，法人地位高于自然人，所以经常会出现法人损害自然人利益但不受惩罚的现象。因此吸取美国有关诚信原则，对建设我国证券市场民事赔偿机制有特别重要意义。
其次，应制定全国统一的《企业诚信管理法》、《个人诚信管理法》、《公平使用信息法》等规范诚信专门法，将企业和个人的诚信体系纳入法制轨道。企业是社会信用体系建设基础，我国企业诚信意识之所之淡薄，除了企业自身还未建立内在诚信责任制度外，另一个重要原因是市场与社会没有对企业构成强有力地外在信用约束机制。在个人信用方法方面，尽管深圳市已经率先发布了《深圳市个人信用征信及信用评级管理办法》，但在全国范围内还没有统一的规范个人消费信贷的专门法律。为了经济持续发展，如果不建立个人诚信体系，政府、企业、个人不遵守诚实信用原则，这必将制约经济发展。立法先行则是市场经济稳步发展的根本保障。



注释：
①蔡章麟《债权契约》与《诚实信用原则》，《中国法学论著选集》第415页。
②③史尚宽著：《债法总论》，第319页。